摘 要：《涉外民事关系法律适用法》的颁布与施行标志着我国涉外民事法律关系规则的系统化与现代化目标已经初步实现。本文拟就知识产权法律冲突的基本理论问题进行探讨，进而对《涉外民事法律关系适用法》第7章知识产权法律适用相关条款予以解读，并提出相关完善建议。

　　关键词：涉外知识产权；法律冲突；法律适用

　　《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》（以下简称《涉外民事关系法律适用法》）由十一届全国人大常委会第十七次会议表决通过，并自2011年4月1日起施行。《涉外民事关系法律适用法》的颁布与施行标志着我国涉外民事法律关系规则的系统化与现代化目标已经初步实现。但同时，该法作为我国第一部单行的国际私法，在一些细节方面仍有待进一步解释与明晰，特别是第七章有关知识产权法律适用的理解与适用问题，无论是在学术研究还是在司法实践领域，尚存在巨大争议。本文拟就知识产权法律冲突的基本理论问题进行探讨，进而对《涉外民事法律关系适用法》第7章知识产权法律适用相关条款予以解读，并提出相关完善建议。

　　一、涉外知识产权的法律冲突概述

　　（一）法律冲突概述

　　所谓法律冲突，是指对于某种具有国际因素的民商事关系或民商事问题，有关各国的法律规定不同并且都有理由对之实施立法管辖权，因而需要在各该国法律中作出选择以决定所应适用的法律的状况。法律冲突的产生，除了要具备民商事关系中的国际因素、各国民商法对同一民商事关系或民商事问题的规定存在差异等条件以外，还必须具备一个必要条件，就是内国承认外国民商事法律的域外效力，也即各国相互承认对方国家的民商事法律可以在内国发生效力，可以在一定条件下由内国法院用于调整或处理某种涉外（或国际）民商事关系或民商事问题。

　　一般而言，国际民商事关法律冲突产生的原因，归纳起来主要有以下几个方面：

　　1. 经济方面的原因。国际经济贸易关系的产生和发展是法律冲突产生的经济方面的原因。伴随着经济贸易关系发展，国际人员的流动及国际文化交往也日渐频繁。当一国允许外国人前来做生意和定居时，就会发生签订合同、购置土地和房产、借贷、缔结婚姻、继承等各种民商事法律问题，这在客观上就要求从理论上研究解决具有外国因素的这些民商事法律问题，并在立法上进行规定，以保障和稳定国内外当事人的民商事权利义务关系。由此可见，国家间经贸关系往来的频繁发生，是产生法律冲突的客观原因。如果没有国际经贸交往，就不会出现适用不同外国法的问题，更不会产生适用何国法的问题，民商事法律冲突也就无从产生。

　　2. 法律方面的原因。首先，内外国民商事法律制度存有差异。各国民商事立法规定的不同表现在各个方面：世界存在着不同社会制度的国家；即使是社会制度相同的国家之间因历史文化传统、经济发展状况以及民族特点的不同，其法律制度也会千差万别。其次，承认外国人在内国的民商事法律地位。这是国际民商事法律关系产生及法律冲突产生的前提，也是冲突规范和国际私法产生的前提。在实际生活中，一方面，凡在内国法不允许外国人享有某项民事权利时，也就不会出现外国人作为主体的民商事法律关系，当然不会产生民商事法律冲突。而另一方面，如果外国人在内国居于凌驾内国人之上的特权地位，也无民商事法律冲突可言。最好，内国在一定条件下承认外国民商事法律在内国的域外效力。这是产生法律冲突的直接原因。当内国承认外国法在内国的域外效力时，位于内国的外国人便要受内国法律的属地效力和该外国法律属人效力的双重约束，法律冲突便自此产生。当内国不承认外国法在内国的域外效力时，外国法即使规定了域外效力也只是一种虚拟的域外效力，位于内国的外国人便只受内国法的支配，法律冲突无从产生。

　　（二）涉外知识产权法律冲突的产生在封建社会中后期及工业革命之前的资本主义时期，世界上为数不多的建立知识产权制度的国家一般只向本国人提供知识产权的法律保护，极少承认外国人的法律地位。因此，这个时期不具备知识产权法律冲突产生的要件，称之为知识产权的绝对严格地域性时代。19世纪中叶以后，随着科学技术的发展以及国际贸易的扩大，有关知识产权交易的国际市场也开始形成和发展起来。然而各国政治、经济、科技与文化发展的不平衡，决定了各国知识产权法律制度的重大差异，表现在知识产权的保护范围、保护期限、权利的取得方式等诸多方面。为了协调各国知识产权保护的立法，各国先后签订了一些保护知识产权的国际公约，成立了一些全球性或区域性的国际组织，在世界范围内建立了一套知识产权国际保护制度。大多国际保护公约均要求缔约国之间相互承认对方国家的知识产权法。就《伯尔尼公约》第5条（2）规定来说，著作权权利保护适用“被要求给以保护的国家”的规定，实际上是要求缔约国在知识产权侵权的法律适用上，应避免适用法院地法的单边冲突规范，而是采用双边冲突规范，这就给外国的知识产权法的适用留有相当的余地，也使成员国的知识产权法产生了域外效力。同时，国际条约要求缔约国之间相互给予对方公民或法人国民待遇原则，例如《伯尔尼公约》第5条（1）以及《巴黎公约》第2条等国际公约直接对外国人在知识产权领域中的国民待遇予以确认和保护。在此背景下，知识产权法律冲突成为现实。

　　二、涉外知识产权的法律适用概述

　　（一）涉外知识产权法律适用的产生

　　20 世纪 50 年代以来，一些国家开始不再固守他国知识产权法在本国没有法律效力的观点，而是在附加了一些条件后，有限度的对知识产权的某些事项适用外国法。也就是说，知识产权在一定范围内已突破其严格的地域性要求，具有了域外效力。

　　萨维尼在《现代罗马法》（第八卷）中有一段极有见解的论述：“绝对主权原则要求该国法官只根据本国法律来判决案件，而不管此案相关的外国法的不同规定。然而这种规则无法在任何国家的立法中找到。它之所以缺乏，是由下列因素决定的，即随着国际关系日趋频繁活跃，人们愈加确信坚持这一严格的原则并不相适宜，故而代替以相反的原则。总的来说，世界各国和整个人类的共同利益决定了各国去处理（涉外）案件时最好采取互惠原则，并坚持本国国民和外国人之间平等原则。这一平等原则的充分发挥，不仅会使外国人在每个特定国家都跟其本国国民一样（这里包括待遇平等），而且，对于存在法律冲突的案件，不管它是在这一国家还是在那一国提起诉讼，其判决结果都应该一样。”

　　因此，为加强知识产权的保护，切实维护智力成果创造者的权益，各国应在国内立法中承认外国法的域外效力，确立知识产权的法律适用规则。

　　（二）涉外知识产权法律适用的几种学说

　　1. 原始国法律说（来源国法律说）

　　它主张知识产权的确认受来源国法支配，即专利权应适用最初取得地法，商标权应适用最初登记地法，著作权适用最初发表地法，其理由是可以保证知识产权在不同的国家有相同的法律效力，让智力成果的创造者有权决定知识产权的法律适用，避免侵权人有机会选择知识产权的准据法。

　　2. 被请求保护国法律说，即知识产权被要求得到保护的国家的法律

　　这种主张在处理知识产权侵权案件中适用比较普遍。但对于被请求保护国的界定却存在争议，其焦点在于被请求保护国与原始国、侵权行为地国以及法院地国的关系。从实践上看，被请求保护国常常是既是原始国，又是侵权行为地，同时也是法院地，但是四者彼此独立、不能混同。侵权行为地与原始国属于静态的连接点，两者不难确定，区分的关键在于被请求保护国与法院地两个动态连接点之间的关系。被请求保护国是指权利人认为其知识产权应当受到保护的国家，而受理诉讼请求的法院可能是被请求保护国，也可能不是被请求保护国。郑成思教授曾提出，某中国出版商出版了一部德文作品的中译本，出版后的中译本销售到德国。该德文作品在中国已过了保护期，但由于德国保护期比中国长，故该作品在德国仍受保护。权利人在中国起诉其在德国的销售行为侵权，法院应适用德国法而不是中国法。这也就是说，适用被请求保护国法，而不是法院地法。

　　3、分割适用法律说

　　即根据涉及知识产权的不同问题，分别适用不同的冲突规则以确定适当的准据法。这种做法目前在各国立法中比较普遍。

　　以上三种理论为解决知识产权法律冲突提供了宏观指导，各自有其特点和适用对象。但知识产权纠纷浩繁复杂，并非任何一种抽象理论可以解决所有现实问题。有学者主张，专利权、商标权和著作权具体的法律适用规则，则要根据各自特性和具体情况予以确定。其实，不仅如此，即便单就专利权、商标权和著作权纠纷而言，纠纷不同，法律适用规则也有所不同。

　　三、《涉外民事关系法律适用法》相关规定之解读与完善

　　（一）知识产权确权和效力纠纷的法律适用条款评析

总政治部 国家科委 民政部 等


总政治部、国家科委、民政部、财政部关于军队高级专家离休退休若干问题的通知
总政治部、国家科委、民政部、财政部



各省、自治区、直辖市科委科技干部局、民政厅(局)、财政厅(局)、各计划单列市(区)科委科技干部局、民政局、财政局，各军区、各军兵种、各总部、国防科工委、军事科学院、国防大学政治部：
根据《国务院关于高级专家离休退休若干问题的暂行规定》的精神，为充分发挥军队高级专家在国防现代化建设中的作用，现对军队高级专家离休退休的有关问题通知如下：
一、本文件所称高级专家，系指：正副教授、正副研究员、高级工程师、正副主任医师以及相当上述专业技术职务的专家(在文艺系统未实行专业技术职务前， 暂含国家文艺六级以上的专家)。
二、军队高级专家离休退休年龄一般为六十周岁。对其中工作成绩显著的少数高级专家，确因工作需要，身体能坚持正常工作，本单位专业技术职务限额允许，征得本人同意，经有任免权的机关批准，可适当延长离休退休年龄。一般只延长一至三岁，如需继续延长时，可再次报批。现
役军官高级专家最大不超过六十五周岁；文职高级专家，相当于副教授级职务的，最大不超过六十五周岁，相当于教授级职务的，最大不超过七十周岁。
三、曾任全国人大常委、全国政协常委及各民主党派中央领导职务的高级专家；学术上造诣很深，在国内外享有很高声誉，对我国社会主义建设和国防建设有特殊贡献的杰出高级专家，经中央军委批准，可暂缓离休退休。
四、延长离休退休年龄的高级专家，应免去其所担任的行政领导职务和管理职务( 经任免机关批准的个别特殊情况除外)，使他们集中精力从事专业技术工作。
五、符合下列条件的军队高级专家，可提高退休费比例。
(一)获得荣誉称号、立功或在边远艰苦地区工作的，按国务院、中央军委《关于军队干部退休的暂行规定》(［1981］39号)第三条的有关规定执行。
(二)获得国家统一颁发的自然科学奖、发明奖、科学技术进步奖特等奖、一等奖、二等奖的，可提高百分之十五；获得三等奖、四等奖的，可提高百分之十( 集体奖按主要完成者确定)。
(三)获得军队统一颁发的科学技术进步奖(含原科技成果奖)一等奖的，可提高百分之十；获得二等奖的，可提高百分之五(集体奖按主要完成者确定)。
获得两项以上科技奖励的，按其中最高的一项发给。
建国后从国外或香港、澳门、台湾回来定居工作，现为高级专家，其退休费均按军队退休干部的最高标准发给。其中符合提高退休费比例条件的，再按规定提高退休费比例。
上述人员提高比例后的退休费，不得超过本人原工资。
军队高级专家退休后的其他待遇，按国务院、中央军委［1981］39号文件办理。
六、已办理退休手续交地方民政部门安置的高级专家，符合本文件提高退休费比例条件而尚未享受这种待遇的，可从一九八八年一月一日起，相应提高他们的退休费比例。因提高比例所增加的经费，一九八三年(含)以前退休已由地方拨给退休费的由地方解决；一九八四年(含)以后退休
，现由中央拨给退休费的，由中央财政解决。
七、高级专家需延长离休退休年龄或暂缓离休退休的，由本人所在单位填写《高级专家延长离休退休年龄审批表》或《杰出高级专家暂缓离休退休审批表》，上报审批。需提高退休费比例的，应填写《高级专家提高退休费比例审批表》，已经移交政府安置的，由当地民政部门办理审批
手续；尚未移交政府安置的，由批准其退休的单位办理审批手续。
八、本通知下发前，已经离休退休的高级专家不再复职。
（表一）：高级专家提高退休费比例审批表
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｜ 姓名 ｜ ｜ 性别 ｜ ｜ 出生年月 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ 专业技术 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 行政职务 ｜ ｜ ｜ ｜ 专业 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 职务（职称） ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 参加革命 ｜ ｜ 参加何种 ｜ ｜ 技术等级 ｜ ｜工｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜－－－－－－－－｜－－｜资｜－－｜
｜ 工作时间 ｜ ｜ 党 派 ｜ ｜ 行政级别 ｜ ｜额｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 主 ｜ ｜
｜ 要 ｜ ｜
｜ 来 ｜ ｜
｜ 历 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 主 ｜ ｜
｜ 要 ｜ ｜
｜ 贡 ｜ ｜
｜ 献 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 呈 提 比 ｜ ｜
｜ 报 高 例 ｜ ｜
｜ 单 退 的 ｜ ｜
｜ 位 休 意 ｜ （盖章） ｜
｜ 对 费 见 ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 审 意 ｜ ｜
｜ 批 ｜ ｜
｜ 机 ｜ （盖章） ｜
｜ 关 见 ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 备 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 注 ｜ ｜
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注：军队高级专家执行地方文教、卫生、工程、科研、文艺等工资级别的，可填入技术等级栏，并在
备注中说明。
（表二）：高级专家延长离休退休年龄审批表
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｜ 姓名 ｜ ｜ 性别 ｜ ｜ 出生年月 ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 专业技术 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 行政职务 ｜ ｜ ｜ ｜ 学 位 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 职务（职称） ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ 参加何种 ｜ ｜
｜ 专 业 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 党 派 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 参加革命 ｜ ｜ ｜ ｜ 技术等级 ｜ ｜工｜ ｜
｜ ｜ ｜ 健康状况 ｜ ｜－－－－－－－－｜－－｜资｜－－｜
｜ 工作时间 ｜ ｜ ｜ ｜ 行政级别 ｜ ｜额｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 近 的 ｜ ｜
｜ 几 主 完 ｜ ｜
｜ 年 要 成 ｜ ｜
｜ 来 工 的 ｜ ｜
｜ 从 作 情 ｜ ｜
｜ 事 及 况 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜ 延 期 ｜ ｜
｜ 长 间 主 ｜ ｜
｜ 离 拟 要 ｜ ｜
｜ 退 担 工 ｜ ｜
｜ 休 任 作 ｜ ｜
｜ 年 的 ｜ ｜
｜ 龄 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ 呈 意 ｜ ｜
｜ 报 ｜ ｜
｜ 单 ｜ ｜
｜ 位 见 ｜ （盖章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ 审 ｜ ｜
｜ 批 ｜ ｜
｜ 机 ｜ ｜
｜ 关 ｜ （盖章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ 备 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 注 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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注：军队高级专家执行地方文教、卫生、工程、科研、文艺等工资级别的，可填入技术等级栏，并在备注中说
明。
（表三）：杰出高级专家暂缓离休退休审批表
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｜ 姓名 ｜ ｜ 性别 ｜ ｜ 出生年月 ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 专业技术 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 行政职务 ｜ ｜ ｜ ｜ 学 位 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 职务（职称） ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ 参加何种 ｜ ｜
｜ 专 业 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 党 派 ｜ ｜
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｜ 参加革命 ｜ ｜ ｜ ｜ 技术等级 ｜ ｜工｜ ｜
｜ ｜ ｜ 健康状况 ｜ ｜－－－－－－－－｜－－｜资｜ ｜
｜ 工作时间 ｜ ｜ ｜ ｜ 行政级别 ｜ ｜额｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ 主 ｜ ｜
｜ 要 ｜ ｜
｜ 简 ｜ ｜
｜ 历 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ 主 ｜ ｜
｜ 要 ｜ ｜
｜ 贡 ｜ ｜
｜ 献 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ 暂 退 ｜ ｜
｜ 缓 休 ｜ ｜
｜ 离 理 ｜ ｜
｜ 休 由 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ 呈 意 ｜ ｜
｜ 报 ｜ ｜
｜ 单 ｜ ｜
｜ 位 见 ｜ （盖章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
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｜ ｜ ｜
｜ 上 意 ｜ ｜
｜ 级 ｜ ｜
｜ 机 ｜ ｜
｜ 关 见 ｜ （盖章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
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｜ ｜ ｜
｜ 审 意 ｜ ｜
｜ 批 ｜ ｜
｜ 机 ｜ ｜
｜ 关 见 ｜ （盖章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 备 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 注 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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注：军队高级专家执行地方文教、卫生、工程、科研、文艺等工资级别的，可填入技术等级栏，并在备注中说明。
注：上级机关指大军区、军兵种，以及相当于大军区级单位的政治机关。



1987年9月10日