山东省青岛市政府


青岛市建筑工程质量监督办法
市政府

第一章 总则

第一条 为加强建筑工程的质量监督，提高建筑工程质量，根据国家和省有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条 凡在青岛市行政区域内建设的建筑工程（含与建筑工程一并进行的装饰装修工程），均须按本办法规定，实行质量监督。

第三条 青岛市城乡建设委员会（以下简称市建委）是本市建筑工程质量监督的行政主管部门。
各县级市、崂山区、黄岛区、市南、市北、台东、四方、沧口五区的城乡建设委员员会以及青岛经济技术开发区规划建设局（以下统称县级市、区建委）按照权限分工，主管辖区内建筑工程质量监督工作。

第二章 质监机构和职责

第四条 建筑工程的质量监督，必须依照国家和省、市规定的技术标准、规范和其他有关规定执行。

第五条 青岛市和各县级市、区的建筑工程质量监督机构（以下简称质监机构），按规定的权限分工，具体负责建筑工程的质量监督工作。

第六条 质监机构的主要职责：
（一）贯彻落实建筑工程质量管理的法律、法规及有关规定；
（二）根据国家和省、市规定的技术标准、规范、规程等，对建筑工程进行质量监督；
（三）审查认定工程质量等级；参与评选本市的优秀设计、优质工程；
（四）按照分工负责施工企业质监人员的培训、考核，监督和协助施工企业建立质量健全保证体系；
（五）监督工程质量检验评定标准的执行，参与重大工程质量事故的分析处理，并负责工程质量争议的仲裁；
（六）参与本地区采用和推广新结构、新材料、新工艺的试验和鉴定；
（七）掌握工程质量动态，综合工程质量信息，总结交流工程质量监督工作经验；
（八）对违反本办法规定的单位给予处罚。

第七条 质监机构须在同级建委领导下进行工作，并接受同级技术监督部门和上一级质监机构的业务指导。

第八条 质监机构实行站长负责制。质监站站长和专职质量监督员（以下简称质监员）应具备国家规定的资质条件。

第九条 质监机构应逐步建立健全检验测试机构，配备必需的质监仪器和用具，完善质监手段，提高质监水平，保证质监工作的顺利进行。

第三章 质监分工

第十条 市质监机构负责市南、市北、台东、四方、沧口五区内下列建筑工程的质量监督：
（一）二万平方米以上（不含二万平方米）的住宅小区工程；
（二）三千平方米以上（不含三午平方米）民用单体建筑工程；
（三）工业建筑工程；
（四）市质监机构认定应由其进行质量监督的工程。
市南、市北、台东、四方、沧口五区质监机构负责本辖区内除前款规定以外建筑工程的质量监督。
各县级市、黄岛区、崂山区及青岛经济技术开发区质监机构，负责本辖区内建筑工程的质量监督。

第十一条 铁路工程和军事设施工程（含营区内营房建筑工程）原则上分别由铁路部门、军队的质监机构负责质量监督；但属火车站工程和军队承建的地方工程（含营区外的军队非军事设施工程），由工程所在地质监机构按前条规定的分工负责质量监督。

第十二条 国家、省驻青各专业质监机构和国家大中型工程临时设立的现场质监机构，工程质量监督范围按国家、省有关规定执行。

第四章 质监程序和内容

第十三条 建筑工程按其质量分优良、合格两个等级。

第十四条 凡属本市质监机构负责质量监督的建筑工程，建设单位必须在开工前，到质监机构办理监督手续，否则不准开工。

第十五条 质监机构对其监督的工程，一般实行直接监督，但对实行建设监理的工程可实行间接监督。

第十六条 实行直接监督的工程，按下列程序进行：
（一）建设单位在办理开工报告前十五日，向负责质量监督的质监机构提出申请。
（二）质监机构对实行监督的工程，须在接到申请之日起七日内确定质监员并通知建设、施工单位。质监员按质监工程的施工面积，每三万至五万平方米配备一名。
（三）建设单位持质监机构的质量监督文件、准予开工通知书和其他有关文件，向市或县级市、区建委提交开工报告。
（四）工程开工前，质监机构对勘察、设计、施工单位的资质和开工条件进行核查。
（五）基础工程完成后，建设单位会同设计、施工单位对隐蔽工程进行验收、签证，并经质监员评定、签证后，转入上部主体结构施工。
（六）在主体结构施工阶段，质监机构应不定期地对施工质量进行监督和检查。工程主体结构完成后，施工单位会同建设单位、设计单位进行隐蔽工程验收和主要分项工程的质量评定，并经质监机构核验、评定和签证。未经质监机构核验认可或主体工程经核验不合格的，不得转入装饰
工程施工。
（七）工程竣工后，由施工单位会同建设单位对工程质量进行自验和初验，并将质量评定文件和该全部工程竣工技术资料提前十五天报送质监机构；质监机构对竣工技术资料进行核查，并现场核验后，确认工程质量等级，签发工程竣工验收质量等级证书。凡未经质监机构核验或核验不
合格的工程不得交付使用。

第十七条 实行间接监督的工程，原则按直接监督工程的程序进行；对施工过程中的工程质量，由建设单位或监理单位实施具体监督，并办理施工过程中的有关签证手续，质监机构不定期抽查。

第十八条 施工企业必须制定质量管理制度，建立健全质量保证体系，完善质量管理机构，按规定配齐质检人员，健全与企业资质相适应的检测手段。

第十九条 施工企业的质检人员，须经市质监机构考核发证后，方可上岗。

第二十条 外省、市入青施工企业的质检人员须持原地区颁发的质检人员考核证件，经工程所在地质监机构注册备案后，方可上岗。

第二十一条 建设单位必须指派专职技术人员、负责检查工程质量；委托监理的工程，由监理工程师负责检查工程质量，并代表建设单位参与检查评定工程质量，办理隐蔽工程检查验收并签证，处理施工中的技术问题。

第二十二条 质监人员有权持证进入工程施工现场进行监督检查，被检查单位应如实提供有关情况和必要的工程资料。质监人员对被检单位提供的技术、业务内容保密责任。

第二十三条 发生重大工程质量事故，施工单位必须在二十四小时内分别向所在地质监机构和市或县级市、区建委报告。施工单位应会同设计单位、建设单位提出事故调查报告和处理方案，经质监机构同意后，方可组织实施。
一般工程质量事故，由施工、设计单位提出处理方案，征得建设单位同意后，由施工单位及时处理，并报质监机构备案。

第五章 奖励和处罚

第二十四条 对工程质量优良的单位和在质量监督工作中成绩显著的质监人员，由人民政府或建委予以表彰和奖励。

第二十五条 违反本办法有关规定的，由质监机构按以下规定处理：
（一）对无证或越级施工的，除责令其停止一切经营活动外，应报请市或县级市、区建委按有关规定予以处罚；
（二）对违反本办法有关规定，不办理质量监督手续即开工的，责令其停工，并处以三千元至四千元罚款；
（三）对违反技术规范、规程或不按设计施工的，责令停工整顿，并处以五百元以下罚款；
（四）对伪造、涂改技术资料的，予以通报批评，限期整顿，并处以一千元以下罚款；
（五）对质量低劣的施工单位，视情节轻重，分别给予警告、通报、批评、责令返工、限期整顿等处理，可并处以四千元至五千元罚款；情节严重的，报请市或县级市、区建委给予降低技术资质等级、清退等处理。
罚款上缴财政。

第二十六条 质监机构作出处罚决定，应制作处罚决定书，并送达当事人。

第二十七条 当事人对行政处理决定不服的，可以依照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请复议或提起行政诉讼。

第二十八条 质监机构工作人员违反本办法规定，有下列情形之一的，视情节轻重，由有关部门给予行政处分或经济处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）发现无证或越级设计、施工而不制止、不报告的；
（二）工作不负责任，玩忽职守，直接造成所监督的工程出现工程质量事故的；
（三）不按规定内容和程序实施监督，而造成重大质量事故的；
（四）在工程质量评定中，弄虚作假，任意提高或降低质量等级的；
（五）循私舞弊、索贿受贿，违法乱纪的。

第六章 附则

第二十九条 质监机构实施监督活动，可按规定向建设单位收取监督费。监督费收取标准按国家、省有关规定执行，纳入财政专户储存，专款专用。

第三十条 对本市市政工程和建筑构件的质量监督，参照本办法有关规定执行。

第三十一条 本办法具体执行中的问题，由市建委负责解释。

第三十二条 本办法自公布之日起施行。



1993年6月21日
中国证券业协会


关于发布《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》的通知

（中证协发[2006]289号）

各证券公司：

为适应开展融资融券业务试点的需要，规范融资融券合同内容，保护证券公司与客户双方的合法权益，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》等规定，我会组织业内制订了《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》（以下统称《必备条款》），经中国证监会核准，现予发布。现将有关事项通知如下：

一、融资融券合同是证券公司与客户据以建立法律关系，约定权利义务，开展融资融券业务活动，明确争议解决方式的法律文件。开展融资融券业务试点的证券公司（以下简称试点证券公司），应当严格按照《必备条款》的规定，制订本公司融资融券合同的标准文本，对在融资融券过程中可能发生的事项加以明确约定；标准文本可以按融资合同、融券合同分别制订，也可以按融资融券合同统一制订。

二、试点证券公司可以根据中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构的有关规定和融资融券业务试点内部管理的实际需要，在制订本公司融资融券合同标准文本时，对《必备条款》的内容做必要增加和补充，也可做文字和条文的变动。但增补、变动内容不得与《必备条款》的规定相抵触。

三、试点证券公司制订的融资融券合同标准文本应当详细、具体，不得再采取签署补充协议等方式对有关事项加以约定。融资融券合同标准文本在使用前应报我会备案。

四、试点证券公司应按照我会规定的式样，制作融资融券交易所需的客户信用证券账户卡，并交付客户。

中国证券业协会
二oo六年九月五日



融资融券合同必备条款

第一条 证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同（以下简称合同）。合同应载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：
甲方（指投资者，下同）：姓名（或名称）、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。
乙方（指证券公司，下同）：名称、住所、法定代表人、联系方式等。
第二条 合同应载明订立合同的目的和依据。
第三条 合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。
第四条 合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：
（一）甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准（载明批准文件名称及文号），具有从事融资融券业务的资格。
（二）甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。
（三）甲乙双方用于融资融券交易的资产（包括资金和证券，下同）来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。
（四）甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。
（五）甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。
（六）甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务。
第五条 合同应载明开立信用账户的有关内容，包括但不限于：
（一）甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据。甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。甲方信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一致。
（二）甲方按照有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。甲方只能开立一个信用资金账户。
第六条 合同应约定融资融券特定的财产信托关系，具体如下：
（一）信托目的。甲方自愿将保证金（含充抵保证金的有价证券，下同）、融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金、证券所生孳息等转移给乙方，设立以乙方为受托人、甲方与乙方为共同受益人、以担保乙方对甲方的融资融券债权为目的的信托。
（二）信托财产范围。上述信托财产的范围是甲方存放于乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应的证券和资金，具体金额和数量以乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”实际记录的数据为准。
（三）信托的成立和生效。自甲乙双方签订合同之日起，甲方对乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定的信托成立。信托成立日为信托生效日。
（四）信托财产的管理。上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有，与甲、乙双方的其他资产相互独立，不受甲方或乙方其他债权、债务的影响。
（五）信托财产的处分。乙方享有信托财产的担保权益，甲方享有信托财产的收益权，甲方在清偿融资融券债务后，可请求乙方交付剩余信托财产。甲方未按期交足担保物或到期未偿还融资融券债务时，乙方有权采取强制平仓措施，对上述信托财产予以处分，处分所得优先用于偿还甲方对乙方所负债务。
（六）信托的终止。自甲方了结融资融券交易，清偿完所负融资融券债务并终止合同后，甲方以乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应的证券和资金作为对乙方所负债务的担保自行解除，同时甲乙双方之间信托关系自行终止。
第七条 合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围，并载入以下内容：
（一）甲方从事融资融券交易前，应按照乙方的要求提交足额保证金；保证金提交后，乙方向甲方提供融资融券服务。甲方提交的用于充抵保证金的有价证券应符合证券交易所和乙方的规定。
（二）甲方提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，整体作为担保物，担保乙方对甲方的融资融券债权。
（三）乙方有权根据证券交易所的规定，确定、调整本公司标的证券范围、可充抵保证金有价证券范围及折算率。
（四）当甲方提交的担保物价值与其融资融券债务之间的比例超过证券交易所规定比例时，甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物。
（五）甲方按照前款规定提取担保物的，应提前两个交易日向乙方提出申请。
第八条 合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容：
（一）融资融券最长期限不超过六个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从甲方实际使用资金和证券之日起计算。
（二）融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券费用按照甲方实际使用资金和证券的天数计算。
第九条 合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入以下内容：
（一）乙方根据甲方的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等因素，综合确定或调整对甲方的授信额度，并向甲方提供融资融券交易所需资金和证券。
（二）甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易；甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方有权拒绝执行。
（三）甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用。
（四）乙方为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询。
（五）乙方应对甲方的异常交易行为进行监控并向监管部门、证券交易所报告，按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施。
第十条 合同应约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计算公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定。
第十一条 合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式。
合同还应载明，若甲方担保物被全部平仓后，仍不足以偿还甲方对乙方所负债务的，乙方有权向甲方继续追索。
第十二条 合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项，并载入以下内容：
（一）甲方应当清偿债务的范围，包括：向乙方借入的资金和证券、融资利息和融券费用、证券交易手续费、违约金及其他相关费用。
（二）甲方可以在约定的融资融券期限届满时偿还对乙方所负债务，也可以在与乙方协商后，提前偿还对乙方所负债务。
（三）甲方从事融资交易的，可以选择卖券还款或直接还款方式偿还对乙方所负债务；甲方卖出证券所得资金，应当首先用于偿还甲方对乙方所负债务。甲方从事融券交易的，可以选择买券还券或直接还券的方式，偿还向乙方融入的证券。
第十三条 合同应约定在融资融券交易期间，当出现可充抵保证金的有价证券范围和折算率调整；保证金比例与维持担保比例调整；标的证券范围调整；标的证券暂停交易或终止上市；乙方被取消或限制融资融券交易权限；司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施；甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理方式。
第十四条 合同应约定融资融券交易所涉及的权益处理事项，包括但不限于：
（一）合同应约定：由乙方以自己的名义，为甲方的利益，按“证券公司客户信用交易担保证券账户”记录的证券，行使对证券发行人的权利。乙方行使对证券发行人的权利，应当事先征求甲方的意见，并按照甲方意见办理。合同还应明确约定乙方征求意见的具体方式。
对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利；参加证券持有人会议、提案、表决的权利；配售股份的认购权利；请求分配投资收益的权利等。
（二）合同应约定：以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在“证券公司客户信用交易担保证券账户”内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据；以现金形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”；乙方在以现金形式分派的投资收益到账后，通知商业银行对甲方信用资金账户的明细数据进行变更。
（三）合同应约定：甲方融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，甲方在偿还债务时，应当按照合同约定，向乙方支付与所融入证券可得利益相等的证券或资金。合同还应明确约定甲方对乙方进行补偿的具体方式、数量、金额。约定的补偿方式、数量、金额应公平合理。
（四）合同应约定：甲方及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。上述事务由甲方承担办理责任。
第十五条 合同应载明通知与送达的有关事项，包括但不限于：
（一）甲方详细联络方式，例如：通信地址、邮政编码、指定联络人（应当为甲方本人或通过书面授权指定的联络人）、固定电话号码、传真号码、移动电话号码、电子信箱等。合同还应约定，甲方联络方式变更时，通知乙方的方式和时间。
（二）乙方履行各项通知义务的方式，如自行签领书面通知、电子邮件通知、邮寄书面通知、电话通知、公告通知等。合同还应约定，乙方以上述方式发出通知后，间隔多长时间，视为该通知已经送达甲方。
（三）乙方向甲方提供对账服务的方式，如网站或电话交易系统查询、发送电子邮件查询、邮寄对账单查询等。乙方向甲方提供的对账单，应载明如下事项：
1、甲方授信额度与剩余可用授信额度；
2、甲方信用账户资产总值、负债总额、保证金比例、保证金可用余额与可提取金额、担保证券市值、维持担保比例；
3、每笔融资利息与融券费用、偿还期限，融资买入和融券卖出的委托价格、数量、金额。
第十六条 合同应明确载入因火灾、地震等不可抗力；非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故；政策法规修改；法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，免除其相应责任的条款。
第十七条 合同应约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于：
（一）甲方死亡或丧失民事行为能力；
（二）甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散；
（三）乙方被证券监管机关取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销；
（四）乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散；
（五）其他法定或者约定的合同终止情形。
合同还应约定，出现以上情形时尚未了结的融资融券交易的处理方式。
第十八条 合同应约定适用的法律和争议处理方式（仲裁或诉讼方式选择一种）。
第十九条 合同应明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项。
第二十条 合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”
合同还应规定，合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由法定代表人或其授权代表人签署。