中国证券监督管理委员会


国有股减持方案阶段性成果

中国证监会规划发展委员会

2002年1月26日

　　2001年11月14日，中国证监会规划委开始向全社会公开征集国有股减持方案，2001年12月18日公布了由四家证券研究机构汇集整理的《国有股减持（流通）基本方案的初步汇总》。此后，证监会规划委组织了八家证券研究机构对汇总的七大类方案进行了定性和定量分析研究。2002年1月11日，国务院发展研究中心主持召开“公开征集国有股减持方案专家评议会”，邀请社会有关方面专家对汇集整理的七大类方案进行了评议。专家们认为，每个方案各有特点，各有利弊，建议先对大家比较认同、思路比较成熟的折让配售方案继续深入论证。2002年1月21日，国务院发展研究中心再次主持召开了各方人士参加的研讨会，对折让配售方案和与之相适应的操作程序及配套措施进行了进一步的讨论，并在会后由一家证券公司研究所整理归纳为阶段性成果。

　　上述阶段性成果体现了社会各界对国有股减持问题初步达成的四点共识：一是国有股减持要形成一种多赢的局面；二是国有股减持要体现有利于证券市场长远发展和保持稳定的原则，为中国证券市场的发展奠定坚实的基础；三是实现新上市公司股份全部流通，消除扭曲，从而不再扩大现有非流通股的存量，不再增加新的“历史遗留问题”；四是要正视当前因国有股、法人股不流通而形成的流通股价，在考虑国有股减持方案时，应照顾各方面的利益，保护投资者权益，对投资者的损失给予合理的度量和补偿。总的精神是，国有股减持与流通应兼顾各方利益，争取多方共赢，对流通股股东进行合理补偿，充分考虑市场承受能力，维护市场稳定，积极发挥财务顾问的作用，采取稳妥的市场化方式，用充分长的时间，分期分批、逐步进行。

　　此次公布的材料由三部分构成：

　　第一部分，1月21日评议会后，由一家证券研究机构汇总整理的国有股减持方案的阶段性成果；

　　第二部分，1月11日评议会后，由八家证券研究机构修改提出的分析论证报告；

　　第三部分，1月11日评议会上国务院发展研究中心陈清泰副主任的发言。

　　中国证监会规划委欢迎社会各界对此阶段性成果提出宝贵意见，也欢迎大家继续为国有股减持问题献计献策，提出新方案，以不断取得能够达成各方共识的、较具可操作性的新成果。请将有关意见邮寄至北京西城区金融大街16号中国证监会规划委（邮编100032），或发电子邮件至：jcpy@csrc.gov.cn

　　
　　附件一：国有股减持方案的阶段性成果

　　附件二：国有股减持流通方案评价与改进

　　　　　　1、配售类方案之一

　　　　　　2、配售类方案之二

　　　　　　3、基金类方案

　　　　　　4、预设未来流通权方案

　　　　　　5、权证组合方案

　　　　　　6、股权调整类方案之一

　　　　　　7、股权调整类方案之二

　　　　　　8、开辟第二市场类方案

　　附件三：陈清泰同志在国有股减持流通方案评议会上的讲话


附件一：

国有股减持方案的阶段性成果

-- 折让配售方案及配套措施

　　说明：本方案是在整理社会公开征集方案，吸收有关专家和学者的意见，集中社会各界智慧的基础上形成的，不代表任何机构和个人的观点。本方案仅是框架性和原则性方案，并非最终的操作性方案。

　　摘要：本方案的主要特点是，用一部分非流通股，在全流通预期下，向全体投资者公开竞价发售，形成公允的全流通股价。根据此价格与市价的差额，通过配股或送股的方式，补偿流通股股东的损失。从而在稳定的市场运行条件下，实现国有股减持和非流通股的流通。

　　（一）基本原则与目标

　　1.体现“三公”原则，争取多方共赢；

　　2.减少股价波动，维护市场稳定；

　　3.补偿流通股股东，保护投资者权益；

　　4.强调方案的可行性和可操作性。

　　（二）折让配售方案的基本思路

　　1、公开竞价形成“全流通股价”

　　非流通股股东经协商后拿出一部分非流通股，向全体投资者公开竞价发售（在本方案中称为“存量竞价”），而且应向社会公告说明此次发行后公司所有股票可流通，让市场在全流通的预期下竞价产生全流通情况下的股票价格。此“全流通股价”一般低于部分流通情况下的股票价格，即现行股票二级市场价格，从而形成一定的价格差。

　　2、补偿流通股股东价差损失

　　为使得方案操作前和操作后流通股股东利益不因价格差而受到损失，由非流通股股东通过对流通股股东低价配售或无偿送股，将价格差以折让的形式全额补偿流通股股东，使流通股股东不受损失，愿意继续持股。这样，流通股股东就不必为避免受损而抛空股票造成股价下跌；也可通过向流通股股东赠送配售认股权证，来全额补偿流通股股东的损失，此权证可以在市场上挂牌交易。

　　3、再融资也可以与非流通股流通相结合

　　上市公司在进行再融资时，也可以通过采用本方案来实现非流通股的可流通。例如在上市公司增发新股时向社会公告说明此次发行后公司所有股票可流通，让市场在全流通的预期下竞价产生 “全流通股价”（在本方案中称为“增量竞价”），根据“全流通股价”与二级市场价格之差对流通股股东进行补偿，补偿方式与上面第2点相似。增发是企业的正常融资行为，通过把增发与减持流通相结合，可减少此方案对市场扩容的压力。

　　4、非流通股股东确定竞价底价

　　为保证非流通股股东利益，可由非流通股股东协商确定竞价底价。流通股股东和非流通股股东的利益均得到保障，有利于非流通股股东继续持股，实现“多方共赢”。但如果底价设计过高，会导致公开竞价失败。

　　5、设置锁定期并逐步流通

　　国有股及其他所有非流通股获得流通权后，可以根据市场情况和需要，根据流通股转让与交易的有关规则，在锁定一定期限后有序上市流通。获得流通权并不意味着要现在就上市出售。同时，部分已获得流通权的国有股也可以由财政部直接划拨社保基金，由社保基金根据自身的需要灵活经营管理。

　　（三）折让配售方案的操作步骤

　　1、方案须得到非流通股股东的同意和多数流通股股东的支持。为获得股东的同意，方案须兼顾各方利益，充分体现对流通股股东权益的保护，正视目前未流通的国有股、法人股与市场流通股具有不同的价格，对因国有股、法人股获得流通权而引起的流通股股东的股票价差损失，应给予合理补偿。

　　2、充分利用财务顾问的专业知识。上市公司聘请财务顾问，并在财务顾问的协助下，根据上市公司行业、股权结构、股价及股东意见，设计出符合实际情况的可操作性方案。

　　3、非流通股股东协商确定公开竞价的底价。对含国有股的公司，该底价须征得财政部和有关管理部门的同意。

　　4、上市公司召开股东大会通过采取本方案的决议。

　　5、为保证获得公允的“全流通股票价格”，对公开竞价发售股份的比例设定最低限制，低于此限的应向监管机构说明，并在招股说明书中公告。

　　6、财务顾问在设计减持与流通方案时，应制定防止操纵措施。如为避免恶意操纵二级市场价格，计算折让比例时，流通股市价的确认按方案公布前20（40或60）个交易日收盘价均价计算。

　　7、发布公告，组织公开竞价。大股东和公司管理层应明确长远发展方向，通过路演，使得投资者建立对国有股减持与流通工作的信心。

　　8、计算相关比例，以配股或送股的方式补偿流通股股东价差损失。

　　9、获得流通权后的国有股和其他非流通股，在锁定期满后根据国家有关法律法规的要求，有序上市流通。

　　（四）相关的配套措施

　　1、国有股（包括法人股）不能流通是多年形成的，解决国有股流通问题非一朝一夕之功，要充分考虑市场承受能力，分期分批逐步实施。对于已上市的公司，可根据公司上市时间的先后顺序排队，如规定自公司上市满12年（或10年，或15年）后，逐步解决国有股、法人股流通权问题。这样，2002年开始试点时，只有早期上市的5家公司解决国有股、法人股流通权问题，所涉及的非流通股股本只有8.22亿股，不会对市场形成太大的扩容压力，详细数参见下表。

非流通股份按上市时间排队测算表

　 上市满10年
上市满12年
上市满15年

年份 公司数量 非流通股数 公司数量 非流通股数 公司数量 非流通股数
2002年 46 96.02 5 8.22 0 0.00
2003年 128 326.09 4 10.93 0 0.00
2004年 109 250.85 37 76.87 0 0.00
2005年 32 81.13 128 326.09 5 8.22
2006年 206 353.17 109 250.85 4 10.93
2007年 215 490.97 32 81.13 37 76.87
2008年 107 292.02 206 353.17 128 326.09
2009年 98 266.87 215 490.97 109 250.85
2010年 139 362.50 107 292.02 32 81.13
2011年 75 885.21 98 266.87 206 353.17
2012年 0 0.00 139 362.50 215 490.97
2013年 0 0.00 75 885.21 107 292.02
2014年 0 0.00 0 0.00 98 266.87
2015年 0 0.00 0 0.00 139 362.50
2016年 0 0.00 0 0.00 75 885.21
合计 1155 3404.85 1155 3404.85 1155 3404.85

　　　　注：表中非流通股没有列入锁定期1-3年。

　　2、为不再积累新的历史遗留问题，实行老股老办法，新股新办法，今后新上市的公司，不再区分流通股与非流通股，使中国证券市场走上规范化发展的轨道。

　　3、可流通并不等于马上进入市场变现。无论是新上市公司还是获得流通权的已上市公司非流通股，都须在经过一定的锁定期后方可上市流通。锁定期可定为自上市（或非流通股获得流通权）之日起1-3年。锁定期满并履行信息披露义务后即自动成为上市流通股份。鼓励公司的大股东为保持股价稳定，自愿延长锁定期限。

　　4、为维护证券市场资金供求的大体平衡，鼓励减持资金用于股市再投资，允许符合规定的法人单位（包括国有参股或控股机构）受让减持的国有股。组建专项基金，向全社会公开募集资金，用于投资减持的国有股。

　　5、允许上市公司在股价低迷时回购本公司股票，以维护二级市场价格稳定。

　　6、证券监管部门制定严格的信息披露制度。比如，为保持市场稳定，持股达到总股本5%以上的股东，在二级市场上累计出售股份达到1%的要进行公告；一个月内累计出售股份超过一定比例时，要按大宗交易的协议转让规则进行并公告。

　　7、证券监管机构加强对交易市场的监管，防止庄家刻意操纵股价，加大打击内幕交易和其他违法违规行为，维护市场“三公”原则，创造良好的市场环境，增强投资者信心。

　　8、鼓励上市公司大股东及其财务顾问发挥主动性和创造力，在锁定期、价格折让和反操纵等方面设计出更完善的具体方案，还可以设计上市公司经营者认股期权方案等，以最大限度地保持市场稳定和减持流通工作的顺利进行。

　　9、为保证获得公允的“全流通股票价格”，上市公司非流通股股东不得参与公开竞价。财务顾问在受聘期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

　　（五）具体案例说明

　　例如：某上市公司现有的股本结构为：总股本15000万股，非流通股10000万股（其中国有股7000万股），流通股5000万股。每股净资产2.5元，市价为9元。

　　1、存量竞价方式

　　经股东大会决定采取本方案实现国有股减持和非流通股流通。首先，拿出1500万股非流通股，以2.5元为底价（或3元,2元等等）向全体投资者在全流通的预期下竞价发售，结果产生“全流通价格”为6元。此全流通价格与市价的差额为3元，为了不使持有该股票的流通股股东损失，国有股股东和其他非流通股股东按持股比例拿出一部分非流通股以配股或送股的方式补偿流通股股东，具体配股或送股的方式列举如下，其补偿效果是相同的。补偿之后，其余的国有股和其他非流通股即可获得流通权，可在一定的锁定期后有序地上市流通。

补偿方式
配股价
比例

配股
3
1: 1

送股
0
1: 0.5


　　2、增量竞价方式

　　该上市公司正好获准增发3000万股新股，经股东大会决定，在增发时采取本方案实现国有股的减持和非流通股的流通。在增发公告中说明此次发行后公司所有股票可流通，让市场在全流通的预期下竞价产生“全流通股价”，假如增发竞价底价为3元，结果产生“全流通价格”为5元。此全流通价格与市价的差额为4元，为了不使持有该股票的流通股股东损失，国有股股东和其他非流通股股东按持股比例拿出一部分非流通股以配股或送股的方式补偿流通股股东，具体配股或送股的方式列举如下，其补偿效果是相同的。补偿之后，其余的国有股和其他非流通股即可获得流通权，并可在一定的锁定期后有序地上市流通。

补偿方式
配股价
比例

配股
1
1: 1

送股
0
1: 0.8


　　对于增发新股产生的摊薄问题，如须从补偿中扣除,财务顾问应做出说明。

　　（六）对折让配售方案的评价

　　从现有方案看，通过折让配售方案进行国有股减持主要有以下几个优点：

　　1、该方案操作比较简明，投资者易于理解和参与；

　　2、符合现行的法律法规，有过去的经验可资借鉴。现有投资银行公开询价的路演和预路演的技术已比较成熟；

　　3、方案的通用性比较好，既可用于国有股，也可用于其他非流通股；

　　4、给流通股股东完全补偿，符合证券市场的“三公”原则，有利于证券市场的稳定和发展；

　　5、交易成本比较低，送股和配股不收投资者交易手续费，不用增加新的投资工具和品种，不用开辟和建设新的交易系统。

　　折让配售方案存在的主要不足是：竞价底价的确定和全流通股价的形成都建立在参与各方理性预期和证券市场稳定运行的基础之上。如果参与各方缺乏合作或者证券市场处于剧烈动荡中，则容易出现市场操纵或竞价不充分，从而难以形成公平合理的价格，甚至会导致运作的失败。







科学技术部


科学技术部关于印发《国家"十五"科技基础性工作专项实施意见》和《国家"十五"社会公益研究专项实施意见》的通知


国科发计字［2001］196号


国务院有关部门、各有关单位：

根据国家"十五"科教专项规划的有关要求和"十五"科技计划体系的总体部署，为做好"十五"期间科技基础性工作和社会公益研究专项工作，我部在广泛听取有关专家和科研单位意见的基础上，研究编制了《国家"十五"科技基础性工作专项实施意见》和《国家"十五"社会公益研究专项实施意见》。现将这两个实施意见印发给你们，请根据实施意见的要求做好有关任务的组织、申报和实施工作，以提高我国科技基础性工作和社会公益研究的水平和能力。

附件1：国家"十五"科技基础性工作专项实施意见
附件2：国家"十五"社会公益研究专项实施意见

二00一年六月十二日

附件1：

国家"十五"科技基础性工作专项实施意见

科技基础性工作是通过对科学数据、种质资源、科学标本、资料、信息的采(收)集、整理、保存、传输以及制定相关技术基础标准，为科学研究与技术开发提供共享资源和条件的工作。科技基础性工作是科技发展的重要基础，是体现国家整体科技水平的重要方面，对于科技进步、经济与社会发展和国家安全具有不可替代的作用。
科技基础性工作专项是国家科技发展研究开发条件建设的重要组成部分，是国家财政资金支持的专项科技工作。"十五"期间科技基础性工作专项将按国家科教专项规划总体要求和"有所为，有所不为"的原则，主要支持具有一定战略意义和较高科技内涵的基础数据、基础标准和种质资源等科技基础性工作。集成优势，突出重点，为提高我国科学研究和技术开发能力提供科技基础保障和服务，并推动形成有效的科技基础服务体系。
一、现状与需求
由于科技基础性工作在国家科技、经济与社会发展和国家安全中的重要地位，特别是其所具有的长期性、系统性、原始性、不可间断性和社会共享性等特点，成为各国政府科技投入的重要方向。世界一些发达国家对于科技基础性工作给予了高度重视，对科技基础性工作给予持续稳定的支持，并不断增加投入，形成了较为完善的科技基础性工作体系。一些国家设立了专门从事科技基础性工作的机构，使科学数据的采集、管理、综合分析、咨询服务形成有机整体。
我国的科技基础性工作经过长期的努力，取得了明显的进展：形成了以研究院所为主体的科技基础性工作分布的格局；一系列常规科学技术数据、资料和信息得到了丰富和积累；建立起具有一定规模的资源、环境和病虫害疫情的观测与监测网络；收集整理了大量的生物种源、化石标本和岩矿标本，并建立起相应的种源库和标本库；编撰了比较齐全的动物志、植物志和孢子植物志；信息数据的数字化处理及相关网络的建立已初具规模；制定了一系列的科技标准；建设了一批科技图书馆、信息中心和博物馆；在一些领域中已经初步形成了专家决策体系的框架。近年来，我们实施的相关科技计划也对科技基础性工作进行了一定程度的支持，培养了一支从事科技基础工作的队伍，建立了部分科技基础工作基地。
我国的科技基础性工作虽然开展了大量工作，取得了不少进展，但还远远不能满足经济、社会和科技发展的需求。主要体现在：
1.我国的科技基础性工作水平与先进国家相比还有相当大的差距，尚未形成有效的科技基础性工作体系。特别是在基础数据、基础标准和种质资源等对国家整体科技发展具有战略意义的领域还相当薄弱，不能适应科技和国家经济发展的需求。
2.科技基础性工作缺乏整体布局。目前，我国的科技基础性工作基本上延续着过去因部门分割而形成的分散状况，科技基础性工作分散在各个科技计划之中，由各计划主管部门分头投入，分头管理，缺乏总体布局，零散而低水平重复现象比较突出，没有形成协调统一、长期、稳定的科技基础性工作体系。此外，原来由各产业部门承担的科技基础性工作，因政府机构改革而受到一定程度的影响，急需通过任务引导实现科技基础性工作力量的优化重组和形成有效的工作体系。
3.科技基础性工作缺乏有效而稳定的投资渠道，投入严重不足，许多应该开展的科技基础性工作因缺少投入而未开展，取得的成果难以得到良好的保存，从事科技基础性工作的队伍因缺少工作经费和客观的评价而难以稳定，科技基础性工作的设施陈旧，技术手段和方法落后。
4.资源、数据、资料、信息缺乏共建共享机制和相应的传播手段，导致社会无法共享科技基础性工作的成果。
"十五"期间，科技基础性工作作为我国科技条件与能力建设的重要方面，对国家科技能力的持续、稳定、长久地发展与提高具有非常重要的作用，迫切需要国家财政设立专项进行重点支持。
二、指导思想和发展目标
(一)指导思想
"十五"期间，科技基础性工作专项要按照"突出重点、有限目标、建设基地、凝聚队伍"的指导思想，突出国家目标，根据国家科技领域的突出问题和战略需求，进行重点布局和安排，对重点领域的工作给予相对稳定的资金支持；配合科技体制改革和"十五"国家有关科技计划的实施，对相关科技基础性工作进行安排，以项目的实施，带动科技基础性工作体系的形成和完善；引入竞争机制，发挥和集成科研院所的现有优势，建立适应科技基础性工作的有效机制，实现科技资源和条件的共享。
(二)发展目标
根据国民经济和科学技术"十五"计划的总体目标与要求，"十五"期间科技基础性工作专项的主要目标是：通过国家专项的稳定投入和支持，使我国科技基础性工作的整体水平有显著提高，基本适应科技发展和国家经济持续增长的需求。重点解决科技基础数据库、种质资源库和科技基础标准建设的主要问题，初步形成一支国家的骨干队伍和基地，构筑科技基础性工作的有效机制和科学体系。
--择优布局，初步构建科技发展和国家急需的重点领域、国家层次的科技基础数据库系统；
--重点支持建设具有我国特色、达到世界先进水平的国家级种质资源库，形成种质资源、标本的收集、保藏与服务体系；
--支持一批紧迫的科技基础标准的建立以及具有中国特色及世界意义的立典保护工作，提高科技基础标准的整体水平并与世界接轨；
--建设和完善基础性工作的管理规范以及共享、共建政策法规体系，形成科学、高效的运行机制；
--培养和造就一支稳定、高素质的科技基础性工作队伍；带动形成一批具有科技优势的基础性工作基地和服务机构。

三、主要任务
1.科学技术数据的采(收)集、加工处理与服务
通过观测(监测)、探测、调查、测试实验等手段，重点对科技、经济与社会发展和国家安全有重要影响的基本科技数据与资料，进行系统地、连续不断地采集、加工处理，并形成数据资源共享机制，突出数据资料服务。
2.种质资源和科学实物标本的长期积累与保藏
种质资源和科学实物标本是科学研究和科技开发的重要基础资源，也是国家产业发展的战略资源。"十五"期间重点支持对科技发展具有重要意义，体现我国自然资源特色的农作物及其它重要生物种质资源及各类标(样)本的采集、鉴定、保存和服务工作；支持有中国特色且具有国际重大意义的古生物、古人类化石标本和国家标准物质样品的收集、整理。
3.科技基础标准的建立
重点做好对经济与社会发展具有重要作用的国家基础科技标准和计量、检测体系建立、维护、更新等方面的工作。在国家层面加强面向全社会、具有重要影响的国家基础标准和高科技产业发展急需配套的基础标准的研究制定；支持国家计量、检测技术体系维护更新和与国际接轨、国际公认的分析方法的建立。
四、实施原则和要求
(一)实施原则
--突出重点，紧紧围绕国家的战略需求和优先领域，做好顶层设计，实现科技资源的最优配置。
--以项目的实施，带动科技基础性工作基地建设，促进科技基础性工作体系的发展和完善。
--分层实施。项目分为重大项目和一般项目两类。集中80%以上的经费，对重大项目进行集中、连续的支持。同时对相关院所有优势的项目进行面上扶持。
--定点支持与竞争相结合，以中央级科研院所为实施主体，集成联合相关科技力量。结合院所工作基础和业务方向定点支持，同时引入竞争机制对研究类项目加大招投标力度。
--推动成果共享，建立和完善共享机制。
(二)项目分类及遴选
1.重点项目
重点项目是科技基础性工作专项的核心，要切实体现社会、经济和科技发展的迫切需求，增强科技发展的基础和实力。
选项原则
--与国家科技计划和重大项目结合紧密，服务于国家科技进步、经济、社会发展和国家安全的需要。
--目标明确，集成度高，各工作之间构成有机的整体，在某一领域能够逐步形成较完整的资源支撑系统和服务体系，并形成我国一定优势。
--现有工作基础较好，与承担单位改革方向相适应。
2.面上项目
面上项目是重点项目的有限补充和扩展，主要支持对某些科学领域或区域经济的发展具有重要支持作用的科技基础工作，以及对科技、经济、社会发展和国家安全具有潜在保障作用的科技基础性工作。
选项原则
--与重点项目和其它相关的科技计划衔接、配合，并成为有机补充。
--长远目标与阶段目标相结合，具有较强的应用和发展前景。
--具有一定工作基础。
(三)实施管理
1.以中央重点科研院所为实施主体，联合社会其它科技基础性工作力量。支持公益类
研究院所的发展，通过任务引导实现科技基础性工作力量的优化重组和形成有效的运行机制。
2.重点项目根据需要可采取3+X的支持方式，对确定的重点项目给予3-5年连续支持，可分项目、课题两级实施。
3.面上项目的立项与评审每年组织一次，重点项目根据需要可分年度增加和调整。
4.建立专项工作小组，加强对专项的组织实施和监督管理；并充分发挥专家咨询作用，形成项目申报、评审、实施、经费预算管理各环节有机组成、相互制约的运行机制。
5.加强过程管理和动态监测，对重点项目进行中期检查、跟踪，实行年度报告制度，建立项目的动态调整和流动机制。
6.健全和完善科技基础性工作资源和成果的共享机制，保证社会共享的实现。

附件2：

国家"十五"社会公益研究专项实施意见

社会公益研究专项是国家财政支持科技公共领域的重要方面，也是"十五"国家科技计划体系中研究开发条件建设的重要组成部分。它与国家其它科技计划、科技资金相互衔接和补充，以利于科技资源的统筹布局、合理配置。
社会公益研究专项结合公益类院所改革形成的新的布局，重点支持若干社会公益研究基地建设，形成社会公益研究网络，为社会可持续发展和公益服务事业提供技术保障，促进社会公益研究的可持续创新能力和水平的提高。
社会公益研究专项以项目(任务)形式，为社会公益研究人才提供良好的软、硬件环境，稳定和壮大社会公益研究队伍，提高社会公益研究能力与服务水平。
社会公益研究专项优先支持社会公益类科研院所改革与发展。与科技体制改革等工作相配合，通过科研院所改革绩效的考核评估，择优重点支持、引导科技体制改革工作的发展方向，推动以科研院所为主体承担的社会公益研究工作持续、稳定地开展。
一、社会公益研究专项的指导思想、发展目标
(一)指导思想
根据"十五"科技计划体系的总体布局和社会公益事业发展的客观需求，"十五"期间，社会公益研究专项要按照"突出重点、优化机制、建设基地、凝聚人才、推动改革"的指导思想，针对国家公益事业的重大问题进行安排和部署，与其它科技计划和其它层面科技工作进行有效衔接配合，实现国家科技资源的优化配置。创造政策性资金支持环境，为科研机构(尤其是社会公益类科研机构)改革及社会公益研究能力与水平的提高提供服务和支持。
(二)发展目标
1.针对我国社会公益问题的迫切需求，集中安排一批公益研究技术开发项目，逐步形成对共性、经常性和服务性公益研究的稳定支持渠道，为社会持续、协调发展提供技术支撑和服务。
2.以社会公益类科研院所为重点依托单位，形成20-30个社会公益研究基地；优化和稳定一批高水平的公益研究队伍，带动我国公益研究体系的形成。
3.建立健全竞争、开放、流动、协调的社会公益研究管理运行机制，以及社会公益研究成果网络化的社会共享机制，为社会公益研究的长期发展奠定坚实的基础。
4.配合科技体制改革，与相关改革措施相互配合，推动形成有利于科技体制改革的支持体系和政策环境，提高社会公益研究可持续创新能力。
二、重点支持方向
根据对社会公益研究的需求分析，结合国家重点科技工作的整体部署，考虑现有的工作、机构和队伍基础，基于国家财力可能，"十五"期间社会公益研究专项优先支持和安排以下重点领域和方向：
(一)监测研究类
通过安排涉及到国家和人民安全和社会协调发展的重点领域的监测研究，为及时、准确掌握资源、环境变化情况，自然和人为灾害发生和发展状况提供技术支撑，促进监测技术服务体系的形成。
(二)预警研究类
研究预防和降低各种人为和自然灾害的预警体系，为有效地对国民经济和社会发展做出预先部署，提高应变和防灾减灾能力提供技术支撑与服务。
(三)公共安全体系研究
围绕促进社会安全和持续、稳定发展开展相关研究和技术服务，为国民提供安全的生产和生活环境。
(四)人口健康与保障体系研究
围绕提高我国人口质量和水平，提高人民生活质量，开展相关研究和技术服务，为国民提供坚实的生活保障。
(五)农业和社会发展
围绕农业和社会发展的中心工作，支持具有科技内涵、有重大示范引导作用的农业和社会发展领域相关公益性科技工作的开展。
三、实施原则和管理
(一)实施原则
1.实现项目、基地、人才相结合，以项目的实施，带动优势院所相关工作的开展，逐步形成相关公益领域的研究基地，并稳定一批高水平的社会公益研究队伍。
2.坚持公益性、非营利性、服务公众方向，重点突出社会公益领域共性、基础性、服务性的技术开发和成果应用。
3.以科研院所为主体，联合相关研究力量，分层实施社会公益研究项目。对具有系统性、优势集成的公益研究工作优先支持，对公益类院所改革试点单位优先支持。
4.坚持公益研究的标准化、规范化、国际化方向。倡导和建立国际合作交流机制，积极吸纳国际资金和研究成果。对于战略性、全球性的社会公益研究，联合多渠道予以重点支持。
5.充分发挥中介机构在项目实施与管理中的作用，重点项目立项采取专家咨询和评估结合的方式，有条件的项目以招投标方式确定承担单位。
6.实现公益研究资源和成果的社会共享，面向全社会进行公益技术服务。
(二)项目管理
1.成立专项工作小组。加强对专项的组织实施和监督管理；充分发挥专家咨询作用，形成项目申报、评审、实施、经费预算管理各环节有机组成、相互制约的运行机制。
2.对重点项目和一般项目实行分类管理。社会公益研究专项分重点项目和一般项目两个层次实施。国家将集中专项经费的70%-80%左右用于支持重点项目。重点项目的支持强度为300万元左右。1年后，对项目执行情况进行检查评估，并根据项目的性质和特点，再确定以后是否继续支持以及支持的强度。专项经费的20%-30%左右用于支持一般项目，支持强度为50-80万元。
3.实施课题制管理，强化过程管理和动态监测。引入中介机构参与管理，加强对项目运行全过程的动态监督。对重点项目进行中间检查、跟踪，建立项目的动态调整和滚动机制，实行年度报告制度、网上公示制度和信息交流制度。
(三)重点项目和一般项目遴选的基本条件
1.重点项目的遴选条件
--符合国家目标，解决社会需求非常迫切的重大公益性问题。
--优先支持列入社会公益科研机构体制改革试点的单位和国家层次的社会公益研究基地。
--属于行业共性技术工作，需要跨部门(行业)、跨学科、联合协作、共同开展的项目。
--申报单位在本行业或领域有较强的研究实力。
2.一般项目遴选条件
--符合行业和地区发展目标，社会需求比较迫切。
--有一定预研基础，对申报单位学科调整、布局优化有较大影响的项目。
--申报单位具备项目实施所需的基本条件。