教育部关于印发高等教育自学考试土建类专业考试计划的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-13 03:03:51   浏览:9079   来源:法律资料网
下载地址: 点击此处下载

教育部关于印发高等教育自学考试土建类专业考试计划的通知

教育部


教育部关于印发高等教育自学考试土建类专业考试计划的通知
教育部



为实现高等教育自学考试专业调整总体目标,全面提高自学考试教育质量,全国高等教育自学考试指导委员会(以下简称“全国考委”)根据我部《关于印发〈高等教育自学考试专业目录〉和〈高等教育自学考试专业基本规范〉的通知》(教考试〔1998〕1号)和《关于制定、修
订高等教育自学考试专业考试计划、编制课程自学考试大纲和加强教材等自学考试媒体建设有关问题的通知》(教考试〔1998〕5号)精神,制定了《高等教育自学考试土建类专业考试计划》。现印发给你们,并就有关事项通知如下,请遵照执行:
一、高等教育自学考试专业考试计划是国家通过自学考试对专门人才进行培养的总体方案,它规定了人才培养的规格、培养目标和基本要求,是实施学历教育和国家考试的标准;由全国考委土建类专业委员会根据我国建筑事业发展对应用型人才的需要,结合自学考试特点拟订并由全国
考委制定的《高等教育自学考试土建类专业考试计划》,起着统一考试标准的作用,各地在执行中对课程名称、门数和学分数不得变动,以保证统一规格和质量。
二、本通知附件三个专业考试计划中属教考试〔1998〕5号文件中规定实行全国统一命题考试的课程,其统考时间,将另行通知。
三、已经开考本通知附件各专业的省、自治区、直辖市,应认真研究本考试计划,按照我部《关于实施高等教育自学考试专业调整有关问题的通知》(教考试〔1998〕7号)要求尽快采取措施,逐步进行过渡,做到与本计划的要求相一致,具体课程的衔接过渡由各省、自治区、直
辖市高等教育自学考试委员会根据有关规定自行确定。过渡工作应于2001年底前结束。
在实施本计划过程或调整过渡中有何意见,望及时报教育部高等教育自学考试办公室。
附件:
一、高等教育自学考试房屋建筑工程专业(专科)考试计划
二、高等教育自学考试建筑工程专业(独立本科段)考试计划
三、高等教育自学考试建筑经济管理专业(专科)考试计划

附件一:高等教育自学考试房屋建筑工程专业(专科)考试计划
一、指导思想
高等教育自学考试是我国高等教育基本制度之一,是以高等教育学历考试为主的国家考试,是个人自学、国家考试相结合的高等教育形式,是我国高等教育体系的重要组成部分。
高等教育自学考试房屋建筑工程专业(专科)是为我国当前对房屋建筑工程专业人才的迫切需要而设置的;同时,根据高等教育自学考试的特点,本专业具有较强的针对性与实用性,注重考核应考者对本专业基本知识、基本理论和基本技能的掌握以及运用所学知识与技能分析问题和解
决问题的初步能力。
二、学历层次与规格
本专业为高等教育专科层次,其总体要求与全日制普通高等学校房屋建筑工程专业专科的水平相一致。各门课程均采用学分计算。应考者参加某门课考试(含实验)合格后,发单科合格证书,同时取得该课程学分。凡取得本专业规定的15门课程的合格成绩,累计达到73学分,思想
品德经考生所在单位主管部门鉴定合格者,发给房屋建筑工程专业大学专科毕业证书。
三、专业培养目标与基本要求
本专业主要培养能够适应社会主义市场经济需要的建筑工程专业应用型人才。在政治思想方面,要求应考者努力学习马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论,树立爱国主义、集体主义和社会主义思想,遵守法律、法规,具有良好的思想品德,积极为社会主义现代化建设服务。在业
务知识和能力方面,要求掌握本专业必需的基本理论和专业知识,具有组织建筑工程施工及管理能力,具有一般房屋建筑机构构件的设计能力,初步具有计算机应用技能,有较强的自学能力。
四、考试课程与学分
---------------------------------
| |序 号| 课 程 名 称 |学 分| 备 注 |
|---|---|----------|---|--------|
| | 1 |哲学 | 4 | |
| 公 |---|----------|---|--------|
| 共 | 2 |政治经济学 | 4 | |
| 基 |---|----------|---|--------|
| 础 | 3 |大学语文(专) | 4 | |
| 课 |---|----------|---|--------|
| | 4 |高等数学(工专) | 7 | |
| |---|----------|---|--------|
| | 5 |计算机应用基础 | 4 |含上机2学分 |
---------------------------------

---------------------------------
| |序 号| 课 程 名 称 |学 分| 备 注 |
|---|---|----------|---|--------|
| | 6 |土木工程制图 | 5 | |
| 专 |---|----------|---|--------|
| 业 | 7 |工程测量 | 5 |含实习3学分 |
| 基 |---|----------|---|--------|
| 础 | 8 |建筑材料 | 3 |含实验1学分 |
| 课 |---|----------|---|--------|
| | 9 |工程力学(土) | 6 |含实验0.5学分|
| |---|----------|---|--------|
| |10 |结构力学 | 5 | |
| |---|----------|---|--------|
| |11 |房屋建筑学 | 4 |含设计1学分 |
|---|---|----------|---|--------|
| |12 |混凝土及砌体结构 | 7 |含设计1学分 |
| 专 |---|----------|---|--------|
| |13 |土力学及地基基础 | 4 |含实验0.5学分|
| |---|----------|---|--------|
| 业 |14 |建筑施工 | 7 |含设计1学分 |
| |---|----------|---|--------|
| |15 |建筑工程定额与预算 | 4 | |
| 课 |---|----------|---|--------|
| |16 |毕业考核 | |不计学分 必做 |
|---|---|----------|---|--------|
| |合 计| |73 | |
---------------------------------
说明:
1.序号为1-14(11除外)的课程属全国统考课程,须参加全国统一命题考试。
2.序号为11、15的课程由各省根据当地实际自编大纲、教材,组织命题。
3.在新旧考试计划的过渡期间,凡名称及学分相同或相近的课程可互相顶替,其他课程
的顶替请参照下表:
---------------------------------
| 旧考试计划 | 新考试计划 |
| (原工民建专业) | (房屋建筑工程专业) |
|---------------|---------------|
| 课 程 名 称 |学 分| 课 程 名 称 |学 分|
|-----------|---|-----------|---|
|理论力学 | 4 | | |
|-----------|---|工程力学(土) | 6 |
|材料力学 |4.5| | |
|-----------|---|-----------|---|
|建筑经济与企业管理 | 4 |建筑工程定额与预算 | 4 |
---------------------------------
注:学分中包含实验学分。
五、实践性环节及要求
1.含实验的课程由主考院校按实验大纲要求安排。
2.毕业考核:在市级以上建筑工程公司进行为期不少于8周的施工技术及组织管理的生产实习,并写出实习报告。
六、课程说明与自学用书
(一)哲学(课程说明略)
指定用书:
《哲学自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《哲学原理》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 肖明主编 经济科学出版社1997年版
(二)政治经济学(课程说明略)
指定用书:
《政治经济学自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《政治经济学》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 宁玉山主编 武汉大学出版社 1993年版
(三)大学语文(专)
本课程是全国高等教育自学考试除中文专业以外其他专业的公共必考课,是为培养和检验自学应考者的语文知识和写作能力而设置的一门综合性文化基础课。该课程的主要内容精选了56篇古今优秀议论文、说明文、记叙文和诗歌,以及对这些作品的思想内容和写作方法的简要分析评
价。学习的目的是为了使自学应考者在高中语文程度的基础上,进一步提高对汉语言文学、文章的阅读理解能力和对文学作品的初步分析评价能力,提高写作能力和文化素养,并为学好高等教育其他各类专业课以及从事实际工作打下良好的语文基础。
指定用书:
《大学语文自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《大学语文》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 徐中玉主编 华东师范大学出版社 1988年版
(四)高等数学(工专)
本课程为本专业(专科)的一门重要公共课,为后续课程提供必要的高等数学基础。主要内容包括:函数、极限与连续、导数与微分、微分学应用、不定积分、定积分、空间解析几何、多元函数微积分学、常微分方程、级数等。
通过学习,使自学应考者系统地获得一元函数微积分学和常微分方程的基本知识,必要的基本理论和常用的基本方法,并获得多元函数微积分和级数的知识。
指定用书:
《高等数学自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《高等数学》(上、下)(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 陆庆乐、马知恩主编高等教育出版社 1991年版
(五)计算机应用基础
本课程是本专业的基础课程,也是计算机知识的初级入门课程,对初次接触计算机的应考者,从三个方面较详实地介绍基本常识。
A、计算机基础
介绍计算机硬件、软件的基本构成,介绍计算机的使用操作技能,给出了计算机操作系统的概念和主要常用的系统命令。
B、文字处理基础
主要介绍计算机汉字处理的基本概念,汉字输入的方法和软件,以及汉字编辑处理、表格编辑处理和计算的方法与软件。
C、程序设计基础
介绍程序设计的基本任务、工具、步骤和方法,通过两种高级语言阐述程序设计的基本内容。
指定用书:
《计算机应用基础自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《计算机应用基础》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 杨明福主编 机械工业出版社 1996年版
(六)土木工程制图
土木工程制图是研究用投影法原理绘制工程图样和解决空间几何问题的一般理论和方法的专业基础课。施工图是工程施工的依据,工程界称为共同技术语言。学习本课程的目的是使自学应考者认识、掌握和运用工程语言绘制和识读工程图。对空间的几何问题基本具有图解能力。本课程
包括画法几何和工程制图两部分,其中画法几何部分主要叙述投影的基本理论和作图方法,工程制图部分除着重讲述制图基本理论和基本方法之外,还简要介绍了一些有关专业图(如房屋图、道桥图等)的图示特点。
指定用书:
《土木工程制图自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《土木工程制图》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 宋兆全主编 2000年出版 出版社待定
(七)工程测量
工程测量是土建类专业的专业基础课。学习这门课程,是为了解决工程规划,设计和施工中有关测绘问题打下基础。自学应考者通过学习应掌握和理解工程测量的基本原理和概念,了解工程水准仪、经纬仪等基本结构原理,掌握操作方法和常规的仪器检验,掌握小面积大比例尺地形图
的应用。通过测量实习能掌握一般工程的施工放样工作。
指定用书:
《工程测量自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《工程测量》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 邹永廉主编 2000年出版出版社待定
(八)建筑材料
建筑材料是土建类专业的专业基础课,它为学习后续专业课程提供建筑材料的基本理论知识,为今后从事专业工作合理选择建筑材料打下基础,因此自学应考者必须获得有关建筑材料的性质与应用的基本知识。通过本课程的学习,应当了解建筑材料及其制品的性质、材料组成、构造,
及外界因素对性质的影响,初步掌握材料的试验方法及质量鉴定方法。同时能合理地选用材料。
指定用书:
《建筑材料自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《建筑材料》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 王世芳主编 2000年出版出版社待定
(九)工程力学(土)
本课程讲授静力学、动力学和材料力学的基本理论和基本方法,使自学应考者掌握关于机械运动的一般规律及杆件的强度、刚度。稳定问题的必要基础知识,并初步具有解决简单工程力学问题的能力。本课程为结构力学等后续课程提供必要的力学基础。
指定用书:
《工程力学(土)自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《工程力学(土)》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 刘明威主编 2000年出版 出版社待定
(十)结构力学
结构力学是房屋建筑工程专业的专业基础课,通过本课程的学习,自学应考者应较系统地掌握杆系结构的强度、刚度计算的基本原理和基本方法,为从事中小型土建工程的结构设计及施工提供必要的理论知识和计算能力,为学习专业课奠定必要的力学基础。
指定用书:
《结构力学自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《结构力学》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 郭长城主编 2000年出版出版社待定
(十一)房屋建筑学
房屋建筑学是房屋建筑工程专业的专业基础课,是研究建筑空间组合和建筑结构理论、方法的课程,分为民用建筑和工业建筑两部分,通过这门课程的学习,自学应考者能运用技术资料和各标准图,完成一般房屋建筑的初步设计和施工设计,这是一门实践性较强的课程,需要做练习和
设计,最后要完成一个中小型的民用建筑课程设计。
指定用书:
《房屋建筑学自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《房屋建筑学》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 刘建荣主编 武汉大学出版社 1990年版
(十二)混凝土及砌体结构
混凝土及砌体结构是房屋建筑工程专业的专业课。通过自学使自学应考者了解钢筋混凝土及砌体结构中材料的主要力学性能和结构的主要结构要求,能进行混凝土及砌体结构基本构件的截面承载力计算;通过课程设计使自学应考者初步具有一般混合结构的结构设计能力。
指定用书:
《混凝土及砌体结构自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《混凝土及砌体结构》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 程文■主编 2000年出版 出版社待定
(十三)土力学及地基基础
土力学及地基基础是房屋建筑工程专业的专业课,通过该课程的学习使自学应考者掌握土力学的基本原理和基本概念,了解有关结构设计理论知识分析和解决一般地基基础问题,要求自学应考者能根据上部结构的要求,运用土力学的基本原理,进行一般建筑物的基础设计。
指定用书:
《土力学及地基基础自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《土力学及地基基础》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 杨小平主编 2000年出版 出版社待定
(十四)建筑施工
建筑施工是房屋建筑工程专业的主要专业课,是一门实践性很强的应用学科。它包括施工技术和施工组织两部分,它是研究最有效地建造房屋的理论、方法和有关的施工规律。要求自学应考者通过学习,掌握建筑施工的基本知识、基本理论和基本方法,具有解决一般建筑工程中施工技
术及组织计划问题的初步能力。
指定用书:
《建筑施工自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《建筑施工》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 方先和主编 2000年出版出版社待定
(十五)建筑工程定额与预算
建筑工程定额与预算是房屋建筑工程专业的一门专业课,它以建筑产品的实物形态在建造过程中投入与产出之间的数量关系,建筑产品价格的构成因素及如何正确计算建筑产品造价作为研究对象,教会学生正确计算单位工程施工中人工、材料、机械台班的需要量,掌握预算造价计算的
理论与方法。
自学用书:由各省根据当地实际自编或自选

附件二:高等教育自学考试建筑工程专业(独立本科段)考试计划
一、指导思想
高等教育自学考试是我国高等教育制度之一,是对社会自学者进行的以学历考试为主的高等教育国家考试,是个人自学、社会助学和国家考试相结合的高等教育形式,是我国高等教育体系的重要组成部分。
高等教育自学考试建筑工程专业是为适应我国当前对建筑工程专业人才的迫切需要而设置的;同时,根据高等教育自学考试的特点,着重考核应考者对本专业基本知识、基本理论和基本技能的掌握以及运用所学知识分析问题和解决问题的实际能力。
二、学历层次与规格
本专业为高等教育本科层次,其总体要求与全日制普通高等学校建筑工程专业本科水平相一致。各门课程均采用学分计算。每门课程考试合格后,发给单科合格证书。
在房屋建筑工程专业专科毕业的基础上,凡取得本考试计划所规定的建筑工程本科段13门课程的合格成绩,学分总数达71学分,毕业论文经答辩合格,思想品德经鉴定符合要求者,发给高等教育自学考试建筑工程专业本科毕业证书;凡外语成绩合格的本科毕业生,同时,其学业水
平达到了国家规定的学位标准,按照《中华人民共和国高等教育法》第二十二条和《中华人民共和国学位条例》的规定,由国务院已授权的主考院校授予学士学位。
三、培养目标与基本要求
本专业培养能够适应社会主义市场经济需要的建筑工程专业人才。努力学习马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论,树立爱国主义、集体主义和社会主义思想,遵守法律、法规,有良好的思想品德,积极为社会主义现代化建设服务。
建筑工程专业(独立本科段):在房屋建筑工程专业(专科)毕业的基础上,通过自学完本计划规定的独立本科段全部课程,达到相当于普通高等院校本科毕业水平,即较系统地掌握本专业的基本理论、基本知识和基本技能,具有较强的建筑工程结构设计和施工管理能力,具有较熟练
的计算机应用能力,掌握一门外国语,具有一定的科研能力和较强的自学能力。
四、考试课程与学分
--------------------------------------
| 层 | | | | |
| | 序号 | 课 程 名 称 | 学分 | 备 注 |
| 次 | | | | |
|---|----|-------------|----|--------|
| | 1 |中国革命史 | 4 | |
| |----|-------------|----|--------|
| | 2 |英 语 | 14 | |
| |----|-------------|----|--------|
| | |工程数学(线性代数、概率论| | |
| | 3 | | 6 | |
| | |与数理统计) | | |
| 独 |----|-------------|----|--------|
| | 4 |物理(工) | 6 |含实验1学分 |
| |----|-------------|----|--------|
| | 5 |结构力学(本) | 6 | |
| 立 |----|-------------|----|--------|
| | 6 |混凝土结构设计 | 8 |含设计1学分 |
| |----|-------------|----|--------|
| | 7 |钢结构 | 5 |含设计1学分 |
| 本 |----|-------------|----|--------|
| | 8 |计算机基础与程序设计 | 4 |含上机1学分 |
| |----|-------------|----|--------|
| | 9 |水力学 | 5 |含实验0.5学分|
| 科 |----|-------------|----|--------|
| | 10 |工程地质及土力学 | 3 | |
| |----|-------------|----|--------|
| | 11 |建筑设备 | 3 | |
| 段 |----|-------------|----|--------|
| | 12 |建筑经济与企业管理 | 4 | |
| |----|-------------|----|--------|
| | 13 |建筑结构试验 | 3 |含实验1学分 |
| |----|-------------|----|--------|
| | 14 |毕业考核(毕业论文) | |不计学分 必做 |
| |----|-------------|----|--------|
| | | 合 计 | 71 | |
--------------------------------------

说明:
1.序号为1-13(11除外)的课程均属全国统考课程,须参加全国统一命题考试。
2.序号为11的课程由各省根据当地实际自编大纲、教材,组织命题考试。
3.凡取得国家教育部认可的各类高等院校(含自学考试)非建筑工程专业专科毕业文凭
参加本专业独立本科段考试者,均需加考房屋建筑工程自学考试的结构力学、房屋建筑学、
混凝土及砌体结构三门课程及实践环节。
4.年龄在35周岁以上的应考者,可申请免考独立本科段的外语课程。但必须加考三门
课程,加考课程学分不少于14学分,并且不授予学位。
五、实践性环节及要求
1.含实验的课程由主考院校按实验大纲要求安排。
2.在独立本科段的全部课程考试成绩合格后进行毕业设计,毕业设计进行实际结构设计和施工设计,毕业设计答辩合格方能获得毕业证书。
六、课程说明与使用教材
(一)中国革命史(课程说明略)
指定用书:
《中国革命史自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制定)
《中国革命史》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 何沁主编 武汉大学出版社1993年版
(二)英语
本课程为本专业(独立本科段)的一门公共课。本课程的目的是使应考者掌握4000个单词(含中学阶段1600个单词)、一定量的习语和系统的语法知识,具有较强的阅读能力和一定的英译汉能力以及初步的听、说、写和汉译英的能力,使其能以英语为工具,获取专业所需要的
信息,并为进一步提高英语水平打下较好的基础。
应考者在学完本课程后,应能借助词典独立阅读与后期课文难度相当的一般性资料并能译成汉语,理解基本正确,译文基本通顺。
指定用书:
《英语(一)自学考试大纲》《英语(二)自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制定)
《大学英语自学教程》(上、下册)(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 高远主编 高等教育出版社 1998年4月版
(三)工程数学(线性代数、概率论与数理统计)
本课程是建筑工程专业的一门公共基础课,其内容包括:线性代数、概率论与数理统计两部分。线性代数内容为:行列式,矩阵及其运算,向量的线性相关矩阵,线性方程组,特征值问题与实二次型。通过本课程的学习,使自学应考者掌握行列式的定义,性质;熟练运用矩阵的运算法
则;熟练运用线性方程组解的结构及其判别法则,掌握特征值的重要概念。概率论与数理统计是研究随机现象统计规律的一门数学课。本课程概率部分包括:随机事件及其概率、随机变量、多维随机变量和随机变量的数字特征等内容;数理统计部分包括抽样分布、参数估计、假设检验、方
差分析、回归分析和正交试验设计等内容。通过学习,要求自学应考者理解概率论的基本概念,熟悉随机事件及其概率的重要性质,熟悉随机变量的常用分布,并会进行相应的计算。掌握数理统计中有关参数估计和假设检验的方法,了解方差分析、回归分析和正交试验设计。
指定用书:
《线性代数自学考试大纲》《工程数学(概率论与数理统计)自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制定)
《工程数学(线性代数)》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 魏战线主编 辽宁大学出版社 1999年出版
《工程数学(概率论与数理统计)》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 范金城主编 辽宁大学出版社 1999年出版
(四)物理(工)
物理学是研究物质最基本、最普遍的运动形式及其相互转化和物质的基本结构及相互作用规律的学科。课程内容包括:力学、热学、电磁学、振动、波动、波动光学和近现代物理学的基础理论,及其在科学技术和生产实际中应用的初步知识;物理实验的理论基础和基本技能;现代物理
主要分支学发展的专题讲座。
本课程是理工科各专业的一门重要的基础课,可为自学应考者掌握科学的思想方法、培养科研能力、开阔思路、激发探索和创新精神、提高科学素质及进一步学习新理论、新技术奠定必要的物理学基础。
指定用书:
《物理(工)自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制定)
《物理(工)》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 丁俊华、祁有龙主编 辽宁大学出版社 1999年出版
(五)结构力学(本)
结构力学(本)是建筑工程专业的技术基础课。它除对专科段结构力学一些章节作了必要的加深和加宽外,主要研究矩阵位移法、结构动力计算,结构稳定等问题。学完这门课程后,自学者应该系统地掌握杆系结构的强度、刚度、稳定计算的基本原理和基本方法。
指定用书:
《结构力学(本)自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制定)
《结构力学(本)》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 王伟主编 2000年出版 出版社待定
(六)混凝土结构设计
混凝土结构设计是建筑工程专业的专业课,自学应考者通过自学应掌握各种结构的设计方法及构造措施。包括单层工业厂房结构、多高层建筑结构抗震等内容,为毕业设计和今后从事的相关工作奠定基础。
指定用书:
《混凝土结构设计自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制定)
《混凝土结构设计》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 陈文■主编 2000年出版 出版社待定
(七)钢结构
钢结构是建筑工程专业的专业课,通过自学本课程后,自学应考者应了解钢结构的特点及其在我国的合理应用范围和发展。深刻理解梁、柱和屋架等基本构件及其连接的工作性能,掌握基本知识、基本理论和构造原理,正确地使用钢结构设计规范。具有分析和解决钢结构一般工程技术
问题的能力。
指定用书:
《钢结构自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制定)
《钢结构》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 钟善桐主编 2000年出版 出版社待定
(八)计算机基础与程序设计
本课程为本专业的一门专业基础课。本课程内容为计算机系统的基本原理与基本结构概述,算法语言的基本知识,C语言程序设计。
通过学习使自学应考者掌握算法的概念与运用C语言的程序设计编制调试、运行的基本技能。
指定用书:
《计算机基础与程序设计自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制定)
《计算机基础与程序设计》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 曲俊华主编 中国电力出版社 1999年版
参考用书:《程序设计》 马玉祥主编 经济科学出版社
(九)水力学
水力学是建筑工程专业的一门技术基础课程,通过自学应掌握水的物理特性、水静力学、水动力学基础、量纲分析和相似原理、流动阻力和水头损失,以及有压管流、明渠流动、渗流的基本概念、基本理论和计算方法。为学习后续课程和从事专业技术工作打下基础。
指定用书:
《水力学自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制定)
《水力学》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 刘鹤年主编 2000年出版 出版社待定
(十)工程地质及土力学
工程地质及土力学(含基础工程)是建筑工程专业的专业基础课,其任务是培养学生具备与建筑有关的工程地质及地基勘测技术方法的基本知识;掌握地基土的工程性质及土力学与基础工程的基本原理与方法;在设计与施工中合理处理一般岩土工程问题。通过自学应掌握岩石的分类与
识别,地质构造、地貌、地下水等的基本概念及不良地质现象;了解工程地质勘察和现场测试技术方法的原理,并掌握其结果在工程上的应用;掌握地基中的应力,固结变形与沉降,地基承载力与稳定性,土压力与土坡稳定等的分析原理与计算及基础工程的应用。为今后从事建筑工程技术
工作打下良好的基础。
指定用书:
《工程地质及土力学自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制定)
《工程地质及土力学》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 王铁儒主编 2000年出版 出版社待定
(十一)建筑设备
建筑设备(水、暖、电)是建筑工程专业一门专业基础课,通过自学,应掌握建筑设备的工作原理及与建筑物的关系,掌握建筑设备工程施工图预算的程序和方法,为今后从事建筑工程技术工作、做好专业间的配合奠定基础。
自学用书:由各省自编或自选
(十二)建筑经济与企业管理
建筑经济与企业管理是建筑工程专业的专业课,它是研究建筑经济与企业管理基础理论知识的学科,是研究建筑业的基本经济规律、建筑工程技术经济评价的原理和方法,建筑企业的科学管理方法及主要业务活动。使自学应考者掌握建筑经济与企业管理的基本理论,讲求经济效益,培
养自学应考者具有初步的科学管理能力。
指定用书:
《建筑经济与企业管理自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制定)
《建筑经济与企业管理》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 周银河主编 2000年出版 出版社待定
(十三)建筑结构试验
建筑结构试验是建筑工程专业的一门专业技术学科。通过应用测试技术和试验方法,研究和验证工程结构的计算、理论和设计方法、检验结构性能和承载能力、判断结构质量和可靠性的应用科学。课程内容有结构静力试验、动力试验和结构非破损检测技术等。通过自学使应考者系统掌
握结构静力试验和非破损检测技术的工作原理和试验方法,培养自学应考者分析问题和解决问题的能力。对于结构动力试验要求自学应考者了解它的现状和发展方向。
指定用书:
《建筑结构试验自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制定)
《建筑结构试验》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 姚振纲主编 2000年出版 出版社待定

附件三:高等教育自学考试建筑经济管理专业(专科)考试计划
一、指导思想
高等教育自学考试是我国高等教育基本制度之一,是以高等教育学历考试为主的国家考试,是个人自学、国家考试相结合的高等教育形式,是我国高等教育体系的重要组成部分。
高等教育自学考试建筑经济管理专业(专科)是为我国当前对建筑经济管理专业人才的迫切需要而设置的;同时,根据高等教育自学考试的特点,本专业具有较强的针对性与实用性,注重考核应考者对本专业基本知识、基本理论和基本技能的掌握以及运用所学知识与技能分析问题和解
决问题的初步能力。
二、学历层次与规格
本专业为高等教育专科层次,其总体要求与全日制普通高等学校建筑经济管理专业专科的水平相一致。各门课程均采用学分计算。应考者参加某门课考试(含实验)合格后,发单科合格证书,同时取得该课程学分。凡取得本专业规定的15门课程的合格成绩,累计达到71学分,思想
品德经考生所在单位主管部门鉴定合格者,发给建筑经济管理专业大学专科毕业证书。
三、专业培养目标与基本要求
本专业主要培养能够适应社会主义市场经济需要的建筑经济管理专业应用型人才。在政治思想方面,要求应考者努力学习马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论,树立爱国主义、集体主义和社会主义思想,遵守法律、法规,具有良好的思想品德,积极为社会主义现代化建设服务。
在业务知识和能力方面,要求掌握本专业必需的基本理论和专业知识,具有从事建筑经济管理的初步能力,具有对建筑工程施工方案技术经济分析和评价的初步能力,具有管理工作必须的调查、综合分析的能力,初步具有计算机应用技能,有较强的自学能力。
四、考试课程与学分
---------------------------------
| |序 号| 课 程 名 称 |学 分| 备 注 |
|---|---|----------|---|--------|
| | 1 |哲学 | 4 | |
| |---|----------|---|--------|
| 公 | 2 |政治经济学 | 4 | |
| 共 |---|----------|---|--------|
| 基 | 3 |大学语文(专) | 4 | |
| 础 |---|----------|---|--------|
| 课 | 4 |高等数学(工专) | 7 | |
| |---|----------|---|--------|
| | 5 |计算机基础与程序设计| 4 |含上机1学分 |
---------------------------------

---------------------------------
| |序 号| 课 程 名 称 |学 分| 备 注 |
|---|---|----------|---|--------|
| | 6 |工程制图与房屋构造 | 6 |含设计1学分 |
| |---|----------|---|--------|
| 专 | 7 |工程力学(土) | 6 |含实验0.5学分|
| 业 |---|----------|---|--------|
| 基 | 8 |建筑结构 | 5 | |
| 础 |---|----------|---|--------|
| 课 | 9 |建筑施工 | 5 |含设计1学分 |
| |---|----------|---|--------|
| |10 |管理学原理 | 6 | |
| |---|----------|---|--------|
| |11 |建筑工程技术经济学 | 4 | |
|---|---|----------|---|--------|
| |12 |建筑工程项目管理 | 3 | |
| 专 |---|----------|---|--------|
| |13 |建筑工程定额与预算 | 4 | |
| 业 |---|----------|---|--------|
| |14 |基础会计学 | 5 | |
| 课 |---|----------|---|--------|
| |15 |经济法概论(财经类)| 4 | |
|---|---|----------|---|--------|
| |合 计| |71 | |
---------------------------------
说明:
1.序号为1-10(6、8、9除外)、14、15的课程属全国统考课程,须参加全国统一命题考
试。
2.序号为6、8、9、11-13的课程由各省根据当地实际自编大纲、教材,组织命题。
3.在新旧考试计划的过渡期间,凡名称及学分相同或相近的课程可互相顶替,其他课程
的顶替请各省经专家论证后确定。
五、实践性环节及要求
1.含实验的课程由主考院校按实验大纲要求安排。
2.毕业考核:运用所学知识和技能,进行以建筑工程技术、经济、管理为主的综合考核。
六、课程说明与自学用书
(一)哲学(课程说明略)
指定用书:
《哲学自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《哲学原理》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 肖明主编 经济科学出版社1997年版
(二)政治经济学(课程说明略)
指定用书:
《政治经济学自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《政治经济学》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 宁玉山主编 武汉大学出版社 1993年版
(三)大学语文(专)
本课程是全国高等教育自学考试除中文专业以外其他专业的公共必考课,是为培养和检验自学应考者的语文知识和写作能力而设置的一门综合性文化基础课。该课程的主要内容精选了56篇古今优秀议论文、说明文、记叙文和诗歌,以及对这些作品的思想内容和写作方法的简要分析评
价。学习的目的是为了使自学应考者在高中语文程度的基础上,进一步提高对汉语言文学、文章的阅读理解能力和对文学作品的初步分析评价能力,提高写作能力和文化素养,并为学好高等教育其他各类专业课以及从事实际工作打下良好的语文基础。
指定用书:
《大学语文自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《大学语文》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 徐中玉主编 华东师范大学出版社 1988年版
(四)高等数学(工专)
本课程为本专业(专科)的一门重要公共课,为后续课程提供必要的高等数学基础。主要内容包括:函数、极限与连续、导数与微分、微分学应用、不定积分、定积分、空间解析几何、多元函数微积分学、常微分方程、级数等。
通过学习,使自学应考者系统地获得一元函数微积分学和常微分方程的基本知识,必要的基本理论和常用的基本方法,并获得多元函数微积分和级数的知识。
指定用书:
《高等数学自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《高等数学》(上、下)(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 陆庆乐、马知恩主编高等教育出版社 1991年版
(五)计算机基础与程序设计
本课程为本专业的一门专业基础课。本课程内容为计算机系统的基本原理与基本结构概述,算法与语言的基本知识,C语言程序设计。
通过学习使自学应考者掌握算法的概念与运用C语言的程序设计编制调试、运行的基本技能。
指定用书:
《计算机基础与程序设计自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制定)
《计算机基础与程序设计》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 曲俊华主编 中国电力出版社 1999年版
参考用书:《程序设计》 马玉祥主编 经济科学出版社
(六)工程制图与房屋构造
本课程为本专业的一门专业基础课,通过学习使自学应考者了解并掌握建筑制图与建筑构造的基本知识,掌握国家有关房屋建筑制图的统一标准,掌握民用建筑构造的基本原理和一般构造做法,并能合理选择建筑材料,能合理运用建筑构造知识进行构造设计,并初步具有绘制建筑工程
图及建筑构造设计的能力。
自学用书:由各省自选
(七)工程力学(土)
本课程讲授静力学、动力学和材料力学的基本理论和基本方法,使自学应考者掌握关于机械运动的一般规律及杆件的强度、刚度、稳定问题的必要基础知识,并初步具有解决简单工程力学问题的能力。本课程为结构力学等后续课程提供必要的力学基础。
指定用书:
《工程力学(土)自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《工程力学(土)》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 刘明威主编 2000年出版 出版社待定
(八)建筑结构
建筑结构是建筑经济管理专业的专业课,本课程旨在使学生掌握混凝土结构、砌体结构和钢结构基本构件的设计理论和设计方法,熟悉各种房屋结构的组成,工作特点,基本设计要求,使学生能较全面的、系统的了解房屋结构设计的基本方法。
自学用书:由各省自选
(九)建筑施工
建筑施工是一门实践性很强的应用学科。它包括施工技术和施工组织两部分,它是研究最有效地建造房屋的理论、方法和施工规律。要求自学应考者通过学习,掌握建筑施工的基本知识、基本理论和基本方法,具有解决一般建筑工程中施工技术及组织计划问题的初步能力。
自学用书:由各省自选
(十)管理学原理
管理学是一门系统研究管理活动的基本规律和一般方法的科学,是介于社会科学和自然科学之间的边缘科学。
本课程的内容大体上分为三部分:1.介绍管理学的基本概念和性质;管理学的研究对象和学习、研究方法;管理学的形成和发展。2.通过阐述管理过程中的计划、组织、配备人员、指导和领导以及控制等五大职能的概念、性质、内容、目的、结构特点,以及执行职能的方法、技术
、手段和应遵循的原则,系统介绍一般管理学的基本原理。3.简要介绍90年代管理学理论与实践面临的挑战和发展趋势。
指定用书:
《管理学原理自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《管理学原理》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 杨文士主编 中国财政经济出版社 1994版
(十一)建筑工程技术经济学
本课程是研究技术领域中经济效果的基本理论、基本方法、经济分析理论与方法在建筑技术领域应用的学科,是建筑经济管理专业的专业课。要求使自学应考者掌握和了解建筑工程技术经济的基本理论和基本方法、投资方案的选择与评价、建筑设计方案及施工方案的选择与评价、价值
工程等内容,培养自学应考者经济分析的初步能力。
自学用书:由各省自选
(十二)建筑工程项目管理
建筑工程项目管理是研究建设项目科学策划、组织与管理、合理施工的理论方法的学科,是建筑经济管理专业的专业课。通过本课程的学习,使自学应考者掌握建筑施工组织和项目管理的基本理论和基本知识。本课程包括流水施工、网络计划、施工组织设计、项目策划与组织、投资控
制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理等内容,使自学应考者具有项目的科学管理和进行施工组织设计的基本能力。
自学用书:由各省自选
(十三)建筑工程定额与预算
建筑工程定额与预算是建筑经济管理专业的一门专业课,它以建筑产品的实物形态在建造过程中投入与产出之间的数量关系,建筑产品价格的构成因素及如何正确计算建筑产品造价作为研究对象,教会学生正确计算单位工程施工中人工、材料、机械台班的需要量,掌握预算造价计算的
理论与方法。
自学用书:由各省自选
(十四)基础会计学
本课程是高等教育自学考试经济管理类专业的共同课,是一门在市场经济中应用极为广泛的学科。它阐述会计的基本理论、基本方法和基本技能,包括会计的职能、要素、原则、方法,会计等式,借贷记帐法,借贷记帐法的应用,帐户分类,会计凭证,帐簿,会计核算形式,财产清查
,会计工作的组织等内容。该课程具有较强的实用性和可操作性。
会计是国际通用的商业语言。会计提供的资料不仅是企业内容经济管理的主要的信息来源,而且是投资者、债权人、协作单位极为关心的数据材料,也是国家有关部门进行宏观经济管理的依据。因此,基础会计学不仅是会计专业也是经济管理类其它各专业重要的基础课。
指定用书:
《基础会计学自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《基础会计学》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 王俊生主编 中国财政经济出版社 1997年版
(十五)经济法概论
经济法概论是高等教育自学考试经济管理类专业的一门共同课,它是从造就、选拔经济管理人才所必须的法律知识结构的需要出发,科学地、系统地讲述社会主义市场经济法律体系中各个主要部门经济法。包括:确立市场主体的企业、公司法;调节市场运营的合同法、工业产权法、房
地产法、证券法、竞争法;调控市场运行的投资法、资源法、财政税收法、金融法、环境法、经济监督法;以及经济纠纷调处法。
指定用书:
《经济法概论自学考试大纲》(全国高等教育自学考试指导委员会制订)
《经济法概论》(全国高等教育自学考试指导委员会组编) 潘静成、刘文华主编 中国财政经济出版社 1996年版



1999年3月3日
下载地址: 点击此处下载

上海市市级预算审查监督规定

上海市人大常委会


上海市市级预算审查监督规定
上海市人民代表大会常务委员会
上海市人民代表大会常务委员会公告第五十二号


(上海市第十一届人民代表大会常务委员会第三十次会议于2001年8月20日通过,自2002年1月1日起施行)


第一条 为了加强对市级预算的审查监督,规范预算行为,发挥预算在促进国民经济和社会发展中的作用,根据《中华人民共和国预算法》和有关法律、行政法规,结合本市实际,制定本规定。
第二条 预算的编制和管理应当按照《中华人民共和国预算法》和国务院有关规定,遵循先有预算、后有支出和严格按预算支出的原则,细化预算,实行部门预算。
预算草案应当在财政年度开始前编制完毕。各预算部门、单位应当在规定的时间内完成部门预算草案的编制工作。
各预算部门、单位应当在编制部门预算的同时,编制政府采购计划。各预算部门、单位应当将列入政府采购目录的项目纳入政府采购。
市人民政府应当加强对本级国库的管理和监督,逐步建立以国库单一帐户体系为基础、以国库集中收付为主要形式的财政国库管理制度。
第三条 市人民政府财政部门应当及时向市人民代表大会财政经济委员会(以下简称市人大财经委员会)通报预算编制情况,在市人民代表大会会议举行的一个月前,将上年度预算执行情况和本年度预算草案的主要内容提交市人大财经委员会进行初步审查。提交初步审查的材料包括:
(一)科目列到类、重要的列到款的预算收支总表和政府性基金预算表;
(二)各预算部门、单位的预算收支表;
(三)市级财政对农业、教育、科技、社会保障支出表;
(四)建设性支出、基金支出的类别表和若干重大项目表;
(五)财政返还和对下级补助支出表;
(六)预算编制的有关说明;
(七)初步审查需要的其他材料及有关说明。
第四条 市人大财经委员会应当会同市人民代表大会其他有关的专门委员会,按照真实、合法、效益和具有预测性的原则,对上年度预算执行情况和本年度预算草案的主要内容进行初步审查。
初步审查时,市人民政府财政部门主要负责人及其他有关部门负责人应当到会说明情况。需要修改的,市人民政府财政部门应当在初步审查后的十日内将修改情况向市人大财经委员会通报。
第五条 市人民代表大会常务委员会(以下简称市人大常委会)对预算执行情况进行监督时,市人民政府及有关预算部门、单位应当如实报告情况和提供必要的材料。
市人大财经委员会可以对预算执行中有关问题进行专题调查或者专项检查,市人民政府及有关预算部门、单位应当协助、配合。
市人民政府财政、审计等部门应当依法对各部门、单位会计资料的真实性、完整性进行监督和检查。
第六条 市人大常委会监督预算的执行,主要内容是:
(一)贯彻落实人民代表大会关于预算决议的情况;
(二)组织预算收入的情况;
(三)预算批复和支出拨付的情况;
(四)各预算部门、单位的预算执行的情况;
(五)财政性资金投入的重大项目预算执行的情况;
(六)预备费、上年结转资金的使用情况;
(七)实行政府采购和国库集中收付的情况;
(八)预算执行中发生的其他重大事项和特定问题。
第七条 市人民政府财政部门应当按月向市人大财经委员会报送有关预算收支情况的材料,按季度报告预算执行情况。
市人大常委会每年第三季度听取和审议市人民政府关于上半年预算执行情况的报告。
第八条 严格控制不同预算科目之间的资金调剂,各部门、各单位的预算支出应当按照批准的预算科目执行。
预算安排的农业、教育、科技、社会保障等预算资金的调减,应当报经市人大常委会审查批准。
第九条 因特殊情况必须调整预算时,市人民政府应当编制预算调整方案,提交市人大常委会审查和批准。
市人民政府财政部门应当及时向市人大财经委员会通报预算调整初步方案的有关情况;在市人大常委会举行会议审批预算调整方案的一个月前,将预算调整的初步方案提交市人大财经委员会进行初步审查;需要修改的,应当在初步审查后的七日内将修改情况向市人大财经委员会通报。
市人大财经委员会应当向市人大常委会提出预算调整方案的审查报告。
第十条 预算超收收入可以用于充实财力后备和其他必要的支出。需要动用预算超收收入追加预算支出的,应当编制预算超收收入使用方案。
市人民政府财政部门应当将编制预算超收收入使用方案的有关情况及时向市人大财经委员会通报。市人民政府应当将预算超收收入使用方案报市人大常委会备案,并在决算草案的报告中对预算超收收入的使用情况作出说明。
第十一条 市人民政府应当将决算草案提交市人大常委会审查和批准。
决算草案应当按照市人民代表大会批准的预算所列科目编制,并按预算数、调整数和决算数分别列出,变化较大的,应当在决算草案报告中作出说明。
市人民政府财政部门应当在市人大常委会举行会议审批决算草案的一个月前,向市人大财经委员会提交决算草案和关于决算草案的报告。
市人大财经委员会结合预算执行情况和审计工作报告及有关调查情况对决算草案和关于决算草案的报告进行初步审查,并向市人大常委会提出决算草案的审查报告。
第十二条 市人民政府审计部门应当按照真实、合法和效益的原则,依法对市级预算执行情况和部门决算进行审计。
市人民政府应当向市人大常委会提出对预算执行情况和其他财政收支的审计工作报告。市人大常委会可以对审计工作报告作出决议。
市人民政府有关部门对审计发现的问题应当依法纠正、处理,并将有关情况向市人大财经委员会通报,必要时,由市人民政府向市人大常委会报告处理结果。
市人大常委会或者市人大常委会主任会议可以要求市人民政府责成审计部门对有关部门和重点项目资金使用进行专项审计,并报告审计结果。
第十三条 市人民政府应当按照国务院的规定,把应当纳入预算管理的预算外资金及时纳入预算管理;暂时不纳入预算管理的,应当纳入财政专户,实行收支两条线管理。
市人民政府财政部门应当依照有关法律、法规的规定对预算外资金进行管理,按照财政年度编制预算外资金收支计划和决算。市人大常委会可以就预算外资金的收支计划及其执行情况组织专题调查或者进行专题审议。
第十四条 市人民政府应当将下列事项及时报市人大常委会备案:
(一)市人民政府有关预算的决定和命令;
(二)市级预算与区、县预算有关收入和支出项目的划分,区、县向市上解收入,市对区、县返还或者给予补助的具体办法;
(三)报送国务院备案的预算收支总表;
(四)市人大常委会认为应当备案的其他事项。
第十五条 市人大常委会预算工作委员会是市人大常委会的工作机构,承担市人大常委会预算审查监督的日常工作,并协助市人大财经委员会办理预算初步审查的具体工作。
第十六条 区、县人民代表大会常务委员会审查监督本级预算可以参照本规定执行。
第十七条 本规定自2002年1月1日起施行。


2001年8月20日
  内容提要: 在网络环境下,传统著作权法中为个人目的使用作品属于著作权限制的原则开始动摇。网络环境下对待私人复制的态度应以利益平衡原则为指导,在原则上将其纳入合理使用范畴时,给予一定限制。网络环境下私人复制及相关行为应区分不同情况确定其行为性质。为更好地调整因私人复制产生的社会关系,我国应利用《著作权法》第三次修改的大好时机对相关问题进行修改和完善。


复制权是自世界上第一部著作权法诞生以来受各国著作权法保护的最重要的一种著作财产权(注:考察著作权的英文“copyright”可知,其最初主要涉及对复制行为的保护。)。随着复制和传播技术的进步,特别是当代信息网络技术的发展,复制权的范围也得到了前所未有的扩张。著作权法律制度的发展以著作权的扩张为鲜明特色,实际上是以复制权内容的不断延伸为核心的。甚至可以认为,“值得复制的就是值得保护的”。与此同时,著作权法作为平衡著作权人和社会公众利益的知识产权法,其始终追求在充分保障著作权人利益的前提下促进思想、知识和信息的共享、传播和利用,因而对著作权的限制也成为著作权法律制度发展的另外一道风景线。复制权保护与复制权限制的对立统一在很大程度上凸显了著作权法的平衡精神。私人复制作为著作权法中使用作品的一种极为普遍的形式,由于其牵涉到错综复杂的利益关系,特别是私人利益与公共利益之间的平衡等重大问题,而成为当代著作权立法、理论和实践中一个颇富争议和备受关注的重要话题。正如张今教授在《版权法中私人复制问题研究——从印刷机到互联网》一书中指出的:“基于私人复制行为的普遍性和复制权的基础地位,私人复制涉及版权理论的核心并且几乎触及版权法所有的制度,是一个隐蔽而又复杂的问题”。[1](P2)在我国《著作权法》第三次修订工作拉开序幕之际,私人复制及其相关行为如何规范,也是颇具现实意义的问题。本文不揣疏浅,以网络环境下的私人复制问题为考察视角,对私人复制著作权问题进行初步研究。

一、网络环境下私人复制在著作权法中的定位

(一)私人复制的概念、特点及其与技术发展的关系

私人复制是基于私人或者说个人使用的目的,复制他人作品的行为。在著作权法语境下讨论私人复制问题,显然是针对复制他人享有著作权作品的行为。私人复制的“私人”性质,决定了其具有以下显著特点:一是复制的目的具有非商业性、非营利性。当然,在著作权法中具有非商业性的复制行为并非仅限于私人复制。不过,非商业性确实是判断是否为私人复制的重要条件。二是复制在数量上通常是少量的,因为私人复制以满足个人或者其家庭范围内对作品的需要为限。这两个特点也决定了在一般情况下,私人复制不会对著作权人利益产生实质性损害,构成不受著作权人专有权控制、限制的合理使用行为。

然而,技术的发展会引起法律制度的变革,著作权法律制度本身作为技术特别是印刷传播技术发展的产物,其每一次变革都深受技术特别是传播作品技术发展的影响。与技术发展的轨迹和复制权的变革相适应,私人复制作为复制形式之一,在技术发展不同阶段对著作权人的影响大为不同,其相应的法律地位也不同。具体言之,在模拟时代,或者说传统著作权法时代,一般认为私人复制属于典型的合理使用范畴。技术的发展则打破了著作权法原有的利益平衡关系,随着录音录像技术的发展,利用录音录像设备方便而廉价地复制作品的行为变得日益普遍,以致在20世纪60年代以来德国一些国家开始针对私人录制行为征收私人复制补偿金,以补偿因为私人录制行为给著作权人利益造成的损失。也就是说,在电子时代,私人复制合法性问题已经被提出。20世纪90年代以来的数字和网络技术的迅猛发展则使得复制的技术特点、表现形式和方式出现了前所未有的巨大变革,私人复制更加普遍,对著作权人利益的影响也变得前所未有。如果不加以规范,将严重损害著作权人的利益。欧盟《信息社会的著作权和相关权利绿皮书》即指出:“基于目前的技术可以对私人复制的技术加以监控、制止或者限制,故而应对私人复制的合法性进行审查。”[2]

(二)网络环境下的私人复制及其在著作权法中的基本定位

在网络环境下,著作权保护和限制的基本原理和规则仍然适用。从本质上讲,它不过是改变了作品存在、传播和使用的方式。仅以复制权为例,网络环境下在继续强调充分保护著作权人复制权的同时,同样应重视对复制权的限制,这尤其体现于在特定情况下使用受著作权保护的数字化作品,可以不经著作权人同意,也无需向其支付报酬的合理使用。其中,私人复制仍然是复制权限制中最为重要的内容之一。网络环境下之所以仍然需要对私人复制“网开一面”,是因为在很多情况下用户也需要享受网络技术进步带来的分享知识和信息的利益,而以法律限制私人复制自由的成本很高。

网络环境下的私人复制在著作权法中的基本定位,除了上述仍然作为合理使用行为看待以外,就是将其视为受复制权严格限制的行为,针对私人复制的不同情况进行不同的规范。从用户的角度看,一般都会主张这类私人复制属于合理使用。2006年英国公共政策研究所发表的《公共创新:数字时代的知识产权》报告甚至主张增设“私人复制权”,以保护苹果公司的iPod和其他MP3使用者的权利。[3]不过,将私人复制视为使用者的一种权利,而不是对著作权中复制权的限制,是值得慎重考虑的。像德国《著作权法》就明确排除了赋予私人复制权的做法。在其2007年修订中,还特别强调了被复制的原件应系未采取防止复制保护装置的作品,以与著作权人采取的技术措施或者禁止私人复制的措施相适应。从著作权人的角度看,则一般会主张对网络环境下私人复制应严格限制,甚至取消作为合理使用对待。实际上,早在20世纪90年代初信息网络刚刚兴起之际,私人复制作为传统的合理使用形式就受到挑战,这也使得传统著作权法中建立的为个人目的使用作品属于著作权限制内容的制度开始动摇。这一点,在有关国际研讨中也引起了重视。例如,在世界知识产权组织1993年召开的哈佛会议上,鲍姆嘉即认为,《保护文学艺术作品伯尔尼公约》(下称《伯尔尼公约》)并没有明确承认个人使用或者内部使用本身可以作为例外。在未获得著作权人许可而进行的个人使用或者内部使用,只有在满足《伯尔尼公约》第9条第2款规定的所有要求时才被允许。“个人使用豁免”这一概念是在学者使用纸张做记录的时代发展起来的,在现在继续使用这一概念将使第9条规定的保障变得毫无意义。[4](P486)该观点很清楚地表明了对网络环境下私人复制仍然作为传统著作权法中权利限制和例外而难以保障著作权人利益的担忧。

笔者认为,上述担忧不是没有道理的。主要原因在于:第一,在网络环境中复制的商业性与非商业性的分野显得更加模糊。在传统著作权法中,私人复制的非商业性目的相对容易区分,在很多情况下商业性利用与非商业性利用成为是否构成合理使用的重要分水岭,当然也可以用于评判某种复制行为是否可能为私人复制。在网络环境下,复制的低成本和大规模化,使得作品有可能成为众多使用者使用的替代品的危险,商业性使用与非商业性使用的界限也不再那么明晰。第二,网络环境下不受限制的私人复制很可能对著作权人利益造成实质性损害,如果不对私人复制行为予以规制,将造成著作权法在网络环境下的利益失衡,不利于著作权人的利益在网络环境下受到充分而有效的保护。

基于此,对于网络环境下私人复制行为,在赋予其合理使用基本定位的同时,应给予相应的限制,此即学术界所言的“反限制”。无疑,“三步检验法”是基本的原则和规范。除此之外,还应当特别明确网络环境中的私人复制的合法性应以被复制、传播的作品的合法性为基本前提,明确这一点对于公平、合理地规范作品著作权法律关系,充分保障著作权人利益,以及在网络空间重构著作权法的利益平衡机制具有非常重要的意义。鉴于这一问题的重要性,笔者在后面还将予以探讨。

(三)规制包括网络环境下的私人复制的理论基础

从法理上探讨规制私人复制问题的视角很多,笔者在此拟以利益平衡为指针,分析著作权法调整私人复制问题的基本思路。从法学原理看,利益平衡是任何法律追求的价值目标,它既是一种立法原则,也是一种司法原则。以民法而论,一切法律关系都归结为利益关系,当事人为自己设定、受让权利,不过是将其作为实现利益的工具。[5]在法律层面上,利益平衡是指通过法律的权威来协调各方面冲突因素,使相关各方的利益在共存和相容的基础上达到合理的优化状态。[6]17-18在本质上,利益平衡是利益主体根据一定的原则和方式对利益进行选择、衡量的过程,而与这一过程相伴随的,是不同利益主体间的利益冲突。这种冲突的解决难以通过利益主体自身来调和,而需要借助于法律的制度安排加以解决。[7](P12)

著作权法当然也不例外,甚至可以说更具有代表性。这是由于著作权法的立法宗旨即既要充分保护著作权人的利益,以激励优秀作品的创作,也要保障社会公众对受保护作品的必要的接近,以确保基于作品的思想、知识和信息的广泛传播和利用,促进国家科学文化事业的发展与繁荣所决定的。换言之,著作权法律制度的基点和核心是建构著作权人利益与公众利益平衡的机制。事实上,这一点无论是在国际立法还是司法实践中都得到了充分肯定。例如,专门规范网络环境下著作权保护的《世界知识产权组织版权条约》(WCT)和《世界知识产权组织表演与录音制品条约》(WPPT)在序言部分就有规定。在司法实践中,很多著作权判例也反映了上述利益平衡思想。例如,在Computer Assocs.Int'l Inc.v.Altai Inc.案件中,法院指出:著作权法力图建立一种精妙的平衡,即既要保护作者的创作热情以激励其创作,也要适当限制著作权保护之内容,以免过于垄断作品而妨碍作品的利用。[8]在Feist Publ’s,Inc.v.Rural Tel.Serv.Co.案中,法院认为:在著作权保护中,需要确保作者对其原创表达的专有权利,但也应鼓励其他人自由地获取来自于作品的思想和信息。[9]

上述著作权法中的利益平衡机制,不仅可以从法理学的角度加以理解,而且可以从经济学的视角加以认识。从著作权法经济学角度看,本质上著作权法关注的是在鼓励作者创作所需要的报酬和在消除负重损失中社会所失去的利益之间的平衡,[10](P3)即对创作作品激励的增加因应由于著作权保护而失去对这些作品传播与使用损失方面的成本间的平衡。为了在经济功能上适当发挥作用,著作权法必须在赋予作者的著作权和用户接近作品之间达成平衡。[7](P391)在经济学上,赋予著作权人对作品的专有权利与保障公众合理接近作品的法律机制是经济而有效地分配著作权客体这一知识产品稀缺资源的模式。经济学上受著作权保护的作品首先是一种公共产品,这种公共产品本身具有非竞争性和非排他性。作者为了实现其作品的经济和社会价值,需要将其推向市场,但在不受法律保护的前提下很容易被擅自复制和剽窃,从而导致智力资源枯竭的危险。因此,即使是从经济学的角度看,赋予作品以著作权也具有充分的合理性。但另一方面,作品作为公共产品,广大公众对其也有合法的需求,为了最大化地提高作品的利用效率,实现著作权法促进知识传播和学习的社会目标,著作权法制度设计必须保障公众合理接近受保护的作品。在著作权法的激励机制与合理接近的对价之间,利益平衡成为一个根本的适用原则。由此可见,无论是在法理学上还是在经济学层面,在著作权法中建构专有权利保护与权利限制对立统一机制和利益平衡机制,始终是著作权法的基本价值构造。

以上述理论透视著作权法中如何对待私人复制这一行为,关键是给予私人复制以合理定位,平衡私人复制引起的著作权人与作品的消费者等之间的利益关系。一般而言,无非是将其纳入受复制权控制的领域或者纳入合理使用范畴。如前所述,即使是在网络环境下,也应将其纳入合理使用范畴。笔者认为,这可从以下几方面加以理解:第一,私人复制是个人利用作品学习知识、获得信息、启迪思想的重要形式和手段,将其纳入不受著作权人控制、不付报酬的合理使用范围,体现了著作权法对公共利益的保障。从著作权法的理论看,促进知识和学习、保障公众对作品的适当接近、增进民主文化等是著作权法需要确保的重要的公共利益。为保障这种公共利益,需要合理调整围绕作品而产生的利益关系,赋予公众在一定的情况下合理使用的自由就是一种基本的制度设计。在信息产权意义上,赋予私人复制等使用作品的行为以合理使用体现了法律以临时限制信息流动的形式,追求更大程度的广泛传播信息从而促进知识传播和文化繁荣的目的,为著作权人针对信息传播中的公共利益提供了利益平衡的手段,[11]确认了包含在著作权中的思想或者信息对于社会的根本利益的作用。从微观经济学的角度看,合理使用制度则可以看成是制度安排下的特定智力作品创作者和不特定作品使用者之间就信息资源分配所进行的交换。[12]建立私人复制合理使用制度,公众获得的直接的公共利益体现为便利地从原创的作品中获得思想和表达。实际上,有关私人复制的案例也反映了这一观点。例如,在著名的Sony Corp of American v.Universal City Studios案中,法院指出:应当鼓励创造性作品和提供报酬,但是私人激励最终必须服务于促进文学、音乐和其他艺术更广泛的公共接近。[13]第二,从私人复制行为的特点和法律规范的可操作性方面看,赋予私人复制以合理使用定位也具有合理性。私人复制具有分散性、广泛性和隐秘性,如果将其纳入受著作权人复制权控制的范畴,在事实上难以做到。

不过,在网络环境下,私人复制作为合理使用一种方式并不是没有条件限制的(注:根据《伯尔尼公约》第9条规定,复制行为应不与作品正常利用相冲突,也不得不合理地损害作者的合法利益。)。这种限制的根本目的是为了确保不至于因为私人复制行为在网络空间的利用而严重损害著作权人的利益。私人复制合理使用的“反限制”,深刻地体现了上述著作权法的利益平衡精神。对此,下面在分析网络环境下私人复制及相关行为时还将论及。

二、网络环境下私人复制及相关行为

网络环境下私人复制仍然是限制著作权的主要形式之一。网络环境下出于非商业性目的的私人复制极为普遍。但这些行为中由于被复制作品性质、复制目的和方式等不同而表现出一定的复杂性。

(一)网上浏览以及浏览后打印复制件

认识网上浏览行为的性质,可以先从计算机屏幕展示行为的性质讨论入手。对此,国际上曾对此进行过深入讨论。在20世纪80年代后半期,世界知识产权组织和联合国教科文组织曾联合召开过一系列专家委员会议,讨论不同类型作品的著作权问题,其中印刷文字政府专家委员会即提出了电子存储和在屏幕上展示的法律原则,认为复制权应包括在计算机系统中存储文字作品和图形作品。[4](P140-141)不过,后来的示范法条款并没有明确展示之复制性质。在伯尔尼议定书委员会上世界知识产权组织国际局的报告提到了明确规定公开展示权的观点。

在网络空间,浏览如同模拟空间人们阅读购买或者借阅的图书、报刊一样,是用户利用计算机网络分享知识和信息的基本形式之一,是获取知识和信息的基本途径,也是人们上网的重要目的。所谓网上浏览,是将数字化作品调入终端计算机的内存并通过显示器在屏幕上显示出来。通常是通过自己客户端的浏览器或下载软件将作品从开放的服务器上以文件形式存储到自己的随机存储器中浏览。浏览本身并未使数字化作品永久地固定于计算机终端的存储设备上,而只是通过用户点击作品的链接,在用户计算机随机存储器中暂时复制一份。在传统著作权法中,人们接触公开的知识与信息是不受著作权限制的,因为增进知识和学问是著作权法需要实现的重要公共利益目标,也是繁荣民族文化、促进文化进步的保障。网络中浏览有点类似于模拟环境下阅读作品,其不同之处则在于浏览会伴随着复制行为,以及进一步的可能的传播行为,因为浏览时屏幕将自动下载到缓冲区中,具有临时复制的性质。

在网络空间,尽管为个人学习、研究目的浏览势必涉及对受著作权保护作品的复制问题,但由于其牵涉网络发展与普及,将其纳入著作权控制的范围也存在一定的困难。正如有学者认为,非商业性或者非营利性的数字浏览可归属于著作权人的许可范围,是一种合理使用。[14](P329)这一观点的合理性在于,在著作权人对上网的作品没有采取技术措施的情况下,任何人通过正常的上网方式可以获得其作品,并进行浏览,应推论为著作权人的默示许可。这一推论符合网络的开放性和人们有权分享技术进步带来福利的基本人权理念。同时,原则上浏览者除非知道网上作品包含了著作权信息,否则不应受到侵权的指控。在司法实践中,这一点也是肯定的。例如,在1999年王蒙等六作家诉北京在线著作权侵权纠纷中,法院认定被告侵权的理由是擅自上载他人作品,而不是因为浏览网上信息而造成侵犯他人著作权。又如,在法国Parkerv.Yahoo案中,法院认为:Parker将其作品置于开放的网络中免费向公众提供,而没有采取限制浏览等措施,这意味着其默示许可用户通过网络浏览其内容,并为实现浏览的目的而进行附带性复制。[15](P24)当然,浏览的合理性并不意味着其不受任何限制。不受任何限制的浏览可能损及著作权人的利益,因为它会使著作权人完全丧失控制用户在网络环境下浏览自己作品的权利。换言之,自由浏览网上作品应符合合理使用宗旨,以合理使用为目的,这应是其基本的法律要求。

不过,著作权人为某种目的而对放置在网络中的作品设置了浏览限制则另当别论。例如有的作品只能浏览梗概,详细内容需要在付费后才能获取全文。实际上,在商业性数据库中,权利人控制用户浏览是其基本的赢利模式。在这种情况下,用户不得以获取信息自由作为免费浏览的合法理由。另外,如前所述,浏览应符合合理使用原则。如果浏览会对作品发行市场造成不当影响,则权利人有权采取措施予以限制或者实行有偿浏览制度。

浏览本身不是复制,也不产生作品的复制件,与浏览以及浏览后的打印行为相关的是从计算机系统输出受保护的作品是否属于复制。在很多情况下,用户在浏览作品后为保存备份供下次学习、研究之用会执行打印程序,以获得被浏览作品的复制件。浏览后的打印行为确实符合复制的特征。其是否符合合理使用的标准,需要从被浏览作品的法律性质(如是否非法传播的作品)、打印的数量和用途(如是个人学习等目的使用还是向他人提供)等方面加以考虑。