电子证据的概念、特征及其研究意义

董杜骄（注：本文是电子证据专题讲义的一部分）
北京航空航天大学法学院 100083


前言：信息时代变革的节奏是前所未有的，信息的存在与取得方式的飞跃使证据学研究乃至证据立法面临诸多考验。在证据信息化的大趋势下，以计算机及其网络为依托的电子数据在证明案件事实的过程中起着越来越重要的作用。这种以新的形态出现的证据形式在证据法律实践与理论研究中的有识之士定义为电子证据。为了避免法律的性格过于被动，各国的法律界都在做法律举证上的相关调整；在我国，计算机科学和法学乃至其他相关学科领域的一些专家和学
者也开始了电子证据的研究，并已取得初步进展。

1. 电子证据的概念

为了进行电子证据的研究，避免发生认识上的混乱，只有精确地理解其概念的内涵和外延。从逻辑学的角度来讲，电子证据概念的内涵应当是电子证据所反映的客观事物本质属性的总和；电子证据概念的外延是指具有电子证据内涵的客观事物的总和。逻辑学没有必要明确回答电子证据的内涵和外延到底是什么，但是电子证据学的首要任务就是明确电子证据的概念。如果不能掌握电子证据概念的内涵和外延，我们就不能正确制定电子证据的规则、原则，电子证据的可采纳性、证明力、归类及其审查判断等方面的研究也难以做到有的放矢。因此对电子证据的研究首先从概念开始。
对电子证据概念的定义目前主要有以下几种：
概念1：网上证据即电子证据，也被称为计算机证据，是指在计算机或计算机系统运行过程中产生的以其记录的内容来证明案件事实的电磁记录物。1
概念2：电子证据是指订立合同的交易主体通过网络传输确定各方权利义
务以及实施合同款项支付、结算和货物交换等的数码信息。2
概念3：电子证据是以通过计算机存储的材料和证据证明案件事实的一种手段，它最大的功能是存储数据，能综合、连续地反映与案件有关的资料数据，是一种介于物证与书证之间的独立证据。3
概念4：电子证据是存储于磁性介质之中，以电子数据形式存在的诉讼证据。4
概念5：电子证据是以数字的形式保存在计算机存储器或外部存储介质中、能够证明案件真实情况的数据或信息。5
尽管从概念的内涵和外延等角度考量，这几种关于电子证据的本质属性和对象范围的描述仍有认知上的差异，我们还是能够在一定范围内达成共识：首先电子证据的产生、存储和运输离不开计算机技术、存储技术、网络技术的支持；其次，经过现代化的计算工具和信息处理设备的加工，信息经历了数字化的过程，转换为二进制的机器语言，实现了证据电子化。“电磁记录物”、“数码信息”、“计算机存储的材料”、“电子数据”等用语实际上正说明了电子证据的独特存在形式。再次，电子证据是能够证明一定案件事实的证据，这是其作为诉讼证据的必要条件，因此，不能把保存在计算机及其外围设备中的数据都看成是电子证据。笔者认为，由于电子证据的研究在司法和计算机科学等领域还是一个新课题，因此对电子证据的概念一时难有定论。令人欣慰的是，目前的研究者虽然对电子证据的理解程度和角度有所不同，但是对电子证据的本质属性却达成了一定的共识，这就为进一步的合作研究与交流打下了基础。

2. 电子证据的特征

特征是作为人或事物特点的征象、标志等。特点是人或事物所具有的独特之处，因此它排除了与他人或他事物共性的东西。既然电子证据是一种新的证据形式，我们就要分析它的“独特之处”。对电子证据特点的归纳主要有以下两种观点可供参考：
观点1：电子证据具有无形性、多样性、客观真实性、易破坏性等特征
电子证据首先具有内在实质上的无形性，也就是说电子证据实质上只是一堆按编码规则处理成的“0”和“1”，看不见，摸不着。其次，电子证据外在表现形式的多样性，它不仅可体现为文本形式，还可以图形、图像、动画、音频及视频等多媒体形式出现，由于其借助具有集成性、交互性、实时性的计算机及其网络系统，极大地改变了证据的运作方式。再次，电子证据具有客观真实性。排除人为篡改、差错和故障等因素，电子证据是所有证据中最具证明力的一种，它存储方便，表现丰富，可长期无损保存及随时反复重现。另外，电子证据具有易破坏性，由于电子数据是以“比特”的形式存在的，是非连续的，数据被人为篡改后，如果没有可资对照的副本、映像文件就难以查清、难以判断。至于误操作、病毒、软硬件故障、系统崩溃、突然断电等意志以外的因素也可导致数据失真。6
观点2：电子证据除具有高科技性、无形性、复合性、易破坏性等特征外，还具有收集迅速，易于保存，占用空间少，传送和运输方便，可以反复重现，作为证据易于使用、审查、核对，便于操作等特点。7
观点3：电子证据具有双重性、多媒体性、隐蔽性、易保管、传输方便、可反复重现、便于使用等特征8
双重性是指电子证据具有较高的精密性和脆弱性，既有高科技为依托，又存在易错和易毁损的不利情形；多媒体性与前述的“多样性”、“复合性”说法不同，实际上并无多大出入；隐蔽性是指电子证据必须用特定的二进制编码表示，数据存储于磁性介质中，一切都由这些不可见的无形编码来传递。
观点4：电子证据是现代高科技发展的重要产物和先进成果，是现代科学技术的发展在诉讼证据上的体现，它与其他证据相比主要有技术含量高、易被伪造和篡改、复合性、间接性，此外，电子证据由其本身的特性决定了它具有无形性、易收集性、易保存性、可以反复重现等特性。
但是笔者认为观点1将客观真实性作为电子证据的显著特征值得探讨，因为只要是诉讼证据，就应该具备三个最基本的特征：客观性、关联性、合法性。而客观性是指一切诉讼证据都必须是客观存在的真实情况，不论其表现形式如何，都是不以人们的主观意志为转移的。客观性是一切诉讼证据最本质的特征。如果我们用客观真实性作为电子证据的特征，就难以将其与其他证据区分开来。因此，我们只有研究电子证据的独特之处，才能确切表述出电子证据的特征。观点2与观点1的不同之处在于它突出了电子证据的高科技性，即电子证据以现代化的计算工具和信息处理工具为依托，并随着科技的发展不断更新、变化。并且对电子证据的存储、传输、提取、审核等方面的优点予以了概括总结。至于电子证据的复合性实际上与电子证据表现形式的多样性并无二致，在此不作赘述。上述两种观点对电子证据的无形性和易破坏性的认识亦无分歧。观点3观点2与观点3、观点4看起来出入很大，实际上最为接近，相同点如下所示：

特征相同（近）点
观点2
观点3
观点4
1
高科技性、易破坏性
双重性
技术含量高、易被伪造
和篡改
2
无形性
隐蔽性
无形性
3
复合性
多媒体性
复合性
4
青海省人大


青海省实施《中华人民共和国节约能源法》办法

（2002年3月29日青海省第九届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过 2002年3月29日青海省人民代表大会常务委员会公告第52号公布）

　　　　　　　　　第一章　　总　　则
第一条　为了提高能源利用效率和经济效益，节约能源，保护环境，依据《中华人民共和国节约能源法》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条　凡在本省行政区域内从事能源开发、利用、管理及相关活动，必须遵守本办法。
第三条　县级以上人民政府经济贸易行政管理部门是本地区的节能行政管理部门，负责节能监督管理工作。
　　县级以上人民政府有关部门在各自的职责范围内依法进行相关的节能监督管理工作。
　　省节能技术中心负责全省节能日常监察工作
第四条　节能工作应当遵循依法管理、优化结构、多能互补、技术进步、降耗增效、治污达标、持续发展的原则。
第五条　县级以上人民政府应当加强对节能工作的领导，改善能源的开发、加工转换、输送和供应，积极培育节能产业，推进节能技术进步，合理调整能源消费结构，使之与经济、社会发展和环境保护相协调。
第六条　各级人民政府应当鼓励和支持开发利用新能源和可再生能源，提倡使用清洁能源。鼓励和支持节能技术的研究、引进、推广，建立和完善节能技术服务体系，培育节能技术市场。
第七条　各级国家机关、社会团体、企业事业组织应当重视和加强节能宣传教育工作，普及节能科技知识，增强全社会的节能意识。
第八条　县级以上人民政府或者节能行政管理部门；应当对节能工作取得显著成绩的单位和个人给予表彰奖励。
　　　　　 第二章　　　节能管理
第九条　省人民政府应当在基本建设、技术改造资金中安排节能资金。州、市、县人民政府应当根据实际情况安排节能资金。
　　节能资金使用和管理的具体办法，由省人民政府另行制定。
第十条　禁止新建国家明令禁止的技术落后、耗能过高、严重浪费能源的工业项目。
　　固定资产投资项目的可行性研究、设计、建设，必须符合合理用能标准和节能设计规范。
　　年综合能源消费总量在2000吨标准煤以上的新建、改建、扩建以及技术改造综合性工程等固定资产投资项目的可行性研究报告，必须有合理用能的专题论证内容，并经节能行政管理部门或者有关部门审查。未经审查通过的项目，不得批准设计；达不到合理用能标准和节能设计规范要求的项目，不得批准建设。项目建成后，达不到合理用能标准和节能设计规范要求的，不予验收，不得投入使用。
第十一条　节能行政管理部门和有关部门应当对用能单位执行节能技术规范的情况进行检查考核。考核达不到要求的，应当限期治理。
第十二条　省节能行政管理部门会同有关部门，按照科学、合理的原则，对生产过程中耗能较高的产品，制定、公布单位产品能耗限额，并对实行单位产品能耗限额的企业定期检查考核。
第十三条　用能单位应当加强节能管理，制定节能管理制度和实施措施，开展节能教育和培训，未经节能教育、培训的人员不得在耗能设备操作岗位上工作。
第十四条　节能行政管理部门应当组织有关部门对重点用能单位的能源利用状况进行监督检查。可以委托具有检验测试技术条件的单位依法进行节能的检验测试。
　　年综合能源消费总量5000吨标准煤以上的用能单位，为省重点用能单位。州、市、县节能行政管理部门，根据本地区实际确定重点用能单位。
第十五条　重点用能单位应当建立健全能源消耗成本管理、计量检测、能源消费统计和能源利用状况分析报告等制度，加强节能管理，降低能源消耗，减少环境污染，提高经济效益和社会效益。
　　重点用能单位应当设立能源管理岗位，配备符合条件的专职能源管理人员，负责能源利用状况的监督、检查。每半年应当向节能行政管理部门和其他有关部门报送能源利用状况报告。
第十六条　能源生产经营者和用能单位应当依照法律、法规的规定，加强能源计量管理。
　　用能单位应当执行能源计量规定，定期对主要用能设备、技术工艺及本单位的能源利用状况进行经济分析，并纳入年度考核。
第十七条　节能行政管理部门应当加强对锅炉节能的监督管理。
　　新建、扩建二蒸吨以上的锅炉，由锅炉建设审批行政管理部门报节能行政管理部门备案。
第十八条　生产、销售用能产品和使用用能设备的单位和个人，应当在国家规定的期限内，停止生产、销售国家明令淘汰的用能产品，停止使用国家明令淘汰的用能设备，并不得将淘汰的设备转让给他人使用。
第十九条　生产用能产品的单位和个人，不得使用伪造的节能质量认证标志或者冒用节能质量认证标志。用能产品说明书和产品标识必须如实注明能耗指标。
第二十条　县级以上人民政府统计部门负责能源消费和利用状况的统计，并定期公布能源利用效率与主要耗能产品的单位产品能耗等状况。
第二十一条　节能行政管理部门应当建立能源审计制度，并根据国家及本省有关能源审计的标准；对用能单位逐步开展能源审计工作。
　　　　　　　 第三章　　　　节能技术进步
第二十二条　各级人民政府应当加大对节能技术开发、实用技术和新工艺推广和应用的扶持力度，支持发展低耗能、轻污染、高附加值的产业和产品。鼓励开发利用国家推广的各项节能技术、器材和产品，提高节能管理水平和能源利用效率。
第二十三条　省节能行政管理部门应当会同有关部门，确定并定期公布全省开发、推广和应用的节能新技术、新工艺、新设备及新材料的重点和方向；发布本省节能技术进步的导向目录；组织实施重大的节能技术改造示范项目、新能源和可再生能源开发利用项目；引进、推广先进的节能技术和产品；引导全社会采用先进的节能技术、产品和设备；组织实施重大的节能科学技术研究和开发。
第二十四条　重点用能单位编制中长期规划和年度计划，必须有利用节能先进技术、降耗增效的内容。
第二十五条　用能单位和个人应当采用能源利用效率高的技术、工艺、设备和材料，改造、淘汰耗能高的技术、工艺、设备和材料，逐步降低能耗。
第二十六条　新建、改建、扩建以及技术改造综合性工程项目，必须采用达到国家或者本省能耗标准的节能新技术、新工艺新设备、新材料。
第二十七条　各级人民政府应当加强农村牧区能源建设，支持开发利用太阳能、风能、水能、地热、生物质能等新能源和可再生能源。‘
　　　　　　 第四章　　　法律责任
第二十八条　违反本办法规定，新建国家明令禁止的技术落后、耗能过高、严重浪费能源的工业项目的，由节能行政管理部门提出意见，报请本级人民政府按照国务院规定的权限责令停止投入生产或者停止使用。
第二十九条　违反本办法规定，用能超过单位产品能耗限额情节严重，经限期治理这期不治理城者没有达到治理要求的，由节能行政管理部门提出意见，报请本级人民政府按照国务院规定的权限责令停业整顿或者关闭。
第三十条　违反本办法规定，使用国家明令淘汰的用能设备的，由节能行政管理部门责令停止使用，没收国家明令淘汰的用能设备；情节严重的，节能行政管理部门可以提出意见，报请本级人民政府按照国务院规定的权限责令停业整顿或者关闭。
第三十一条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府质量技术监督管理部门责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款：
　　（一）生产、销售国家明令淘汰的用能产品的。
　　（二）将淘汰的用能设备转让他人使用的；
　　（三）使用伪造的节能质量认证标志或者冒用节能质量认证标志的。
　　有前款第（一）项行为的，加处没收违法生产、销售的国家明令淘汰的用能产品，并可以由县级以上人民政府工商行政管理部门吊销营业执照。
第三十二条　违反本办法规定，未在产品说明书和产品标识上注明能耗指标的，由县级以上人民政府质量技术监督管理部门责令限期改正，可以处1千元以上3万元以下的罚款。在产品说明书和产品标识上注明的能耗指际不符合产品的实际情况的，除作出以上处罚外，依照有关法律的规定承担民事责任。
第三十三条　国家工作人员在节能工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，给予行政处分。
　　　　　　　第五章　　　　附　　　则
第三十四条　省人民政府可以根据本办法，制定特定行业的节能管理办法。
第三十五条　本办法应用中的具体问题，由省经济贸易行政管理部门负责解释。
第三十六条　本办法自2002年5月1日起施行。
注：（2002年3月29日青海省第九届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）